Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Документы
Документы (аннулирование лицензии по инициативе лицензиата)

but.gif (133 bytes) Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им:

Организации Условия
организациями, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бума

  • исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

  • уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии;
организацией, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  • расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом
организатором торговли и/или фондовой биржей:

  • уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;

  • исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;
организацией, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг

  • уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;

  • прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;
организацией, осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг

  • уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

  • расторжение депозитарных договоров;

  • прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;

  • исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

(Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" п.6.10 )

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510