ОТМЕНЕНО - Положение ЦБ РФ от 20.07.2007 N 307-П.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 апреля 2004 г. N 5749
------------------------------------------------------------------
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 марта 2004 г. N 1409-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П
"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета
директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от
14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об
аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции
Российской Федерации 11 июня 2003 года, N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003
N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".
1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".
1.3. В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"по кодам Al-1; Al-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа
управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного
исполнительного органа кредитной организации;";
абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником
финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается
наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о
регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой
1 Приложения 1 к настоящему Положению.".
1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии
права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие
уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".
1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:
"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на
основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению,
принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При
наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на
основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему
Положению указываются все коды условий.".
1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.
1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".
1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам
Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".
1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России
направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков
аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по
телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной
ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения
(без технических ошибок) от кредитной организации.".
1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.
1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования
в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
-----------T-----------------------------------¬
¦Код терри-¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦тории по +-------T---------T---------T-------+
¦ОКАТО ¦по ОКПО¦основной ¦регистра-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ- ¦ционный ¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный ¦номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦регистра-¦(/поряд- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ционный ¦ковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦номер ¦номер) ¦ ¦
+----------+-------+---------+---------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------+-------+---------+---------+--------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес________________________________________
Код формы 0409051
На нерегулярной основе
----------------------------------------------------------------------------T----------T------------------T-------------¬
¦ Аффилированные лица ¦Дата нас- ¦Основания, в силу ¦Принадлежащие¦
+--------T----T---------T----------T----------T---------T---------T---------+тупления ¦которых лицо яв- ¦аффилирован- ¦
¦Индиви- ¦Тип ¦Полное и ¦Место на- ¦Фактичес- ¦Для юри- ¦Код ОКПО ¦Код ИНН ¦основания,¦ляется аффилиро- ¦ному лицу ¦
¦дуальный¦кода¦сокращен-¦хождения ¦кое место ¦дического¦юридичес-¦юридичес-¦в силу ко-¦ванным лицом кре- ¦акции (доли) ¦
¦код ¦ ¦ное наи- ¦(юридичес-¦нахождения¦лица не ¦кого лица¦кого лица¦торого ли-¦дитной организаци ¦кредитной ¦
¦ ¦ ¦менование¦кий адрес)¦(почтовый ¦заполня- ¦ ¦ ¦цо являет-¦ ¦организации ¦
¦ ¦ ¦юридичес-¦юридичес- ¦адрес) ¦ется ¦ ¦ ¦ся аффили-¦ ¦(% голосов к ¦
¦ ¦ ¦кого лица¦кого лица ¦юридичес- ¦ ¦ ¦ ¦рованным ¦ ¦общему коли- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(из уста- ¦кого лица ¦ ¦ ¦ ¦лицом кре-¦ ¦честву голо- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ва) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитной ор-¦ ¦сующих акций ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ганизации ¦ ¦(долей) кре- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитной орга- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------T----------+низации) ¦
¦ ¦ ¦Ф.И.О. ¦Гражданст-¦Место жи- ¦Наимено- ¦Серия до-¦Номер до-¦ ¦ код ¦примечания¦ ¦
¦ ¦ ¦физичес- ¦во физи- ¦тельства ¦вание до-¦кумента ¦кумента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦кого лица¦ческого ¦физическо-¦кумента, ¦физичес- ¦физичес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦лица ¦го лица ¦удостове-¦кого лица¦кого лица¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ряющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦личность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+--------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
-----------T-----------------------------------¬
¦Код терри-¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦тории по +-------T---------T---------T-------+
¦ОКАТО ¦по ОКПО¦основной ¦регистра-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ- ¦ционный ¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный ¦номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦регистра-¦(/поряд- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ционный ¦ковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦номер ¦номер) ¦ ¦
+----------+-------+---------+---------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------+-------+---------+---------+--------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,
ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес________________________________________
Код формы 0409052
На нерегулярной основе
-------T--------T--------T---------------T-----------------T------------T-------------¬
¦Номер ¦Индиви- ¦Индиви- ¦Процент акций ¦Суммарный процент¦Тип связи, ¦Код условия, ¦
¦ п/п ¦дуальный¦дуальный¦(долей, вкла- ¦акций (долей) к ¦позволяющей ¦на основании ¦
¦группы¦код лица¦код лица¦дов) к устав- ¦уставному капита-¦распоряжать-¦которого лица¦
¦ лиц ¦ ¦ ¦ному (складоч- ¦лу кредитной ор- ¦ся акциями ¦принадлежат к¦
¦ ¦ ¦ ¦ному) капиталу ¦ганизации, кото- ¦(долями, ¦группе лиц ¦
¦ ¦ ¦ ¦лица, указан- ¦рым имеет право ¦вкладами) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного в графе 2,¦распоряжаться ¦между лицами¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦которым имеет ¦группа лиц ¦(графа 2 и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦право распоря- ¦ ¦графа 3) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦жаться лицо, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦указанное в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦графе 3 ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+--------+---------------+-----------------+------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+--------+--------+---------------+-----------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+--------+--------+---------------+-----------------+------------+--------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510