Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799"Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской

Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799
"Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской
Федерации"

В соответствии с пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "О рынке ценных
бумаг" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка Российской Федерации.

Председатель Правительства
Российской Федерации М.Касьянов

Положение
об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской
Федерации
(утв. постановлением Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799)

1. Настоящее Положение определяет особенности процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка Российской Федерации (далее - облигации).
2. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным
централизованным хранением их сертификатов.
3. Облигации размещаются только посредством закрытой подписки среди кредитных
организаций, имеющих лицензию Центрального банка Российской Федерации на осуществление
банковских операций.
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций в том числе должны
быть определены кредитные организации, среди которых предполагается осуществить
размещение облигаций, а также срок (дата) их погашения. Решение о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций оформляется согласно приложению N 1.
Оплата облигаций при их размещении осуществляется только денежными средствами
в валюте Российской Федерации.
4. Государственная регистрация выпусков облигаций, проспектов облигаций
и отчетов об итогах выпуска облигаций осуществляется Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг (далее - регистрирующий орган).
Регистрирующий орган ведет реестр зарегистрированных выпусков облигаций
по установленной им форме.
5. Для государственной регистрации выпуска облигаций Центральный банк
Российской Федерации представляет в регистрирующий орган следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 2 (в случае одновременного
представления документов для государственной регистрации 2 и более выпусков
облигаций заявление составляется отдельно для каждого выпуска);
б) выписка из решения Совета директоров Центрального банка Российской
Федерации о выпуске облигаций (в 2 экземплярах);
в) решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций (в 3 экземплярах);
г) сертификат облигаций по форме согласно приложению N 3;
д) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального
банка Российской Федерации решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций
и сертификат облигаций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска
облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - также лица, подписавшего
от имени Центрального банка Российской Федерации проспект облигаций (в 2 экземплярах);
е) заверенная Центральным банком Российской Федерации копия заключенного
с депозитарием договора об оказании услуг по централизованному хранению сертификата
облигаций и учету прав на облигации (в 2 экземплярах);
ж) справка о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска
облигаций по форме согласно приложению N 4.
6. Регистрирующий орган не позднее 7 дней после получения документов,
представленных Центральным банком Российской Федерации для государственной
регистрации выпуска облигаций, принимает решение о государственной регистрации
выпуска облигаций или об отказе в государственной регистрации.
7. В случае если облигации размещаются среди кредитных организаций, число
которых превышает 500, в регистрирующий орган представляются 3 экземпляра
утвержденного Центральным банком Российской Федерации проспекта облигаций
по форме согласно приложению N 5.
Проспект облигаций не подписывается финансовым консультантом на рынке
ценных бумаг.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся
в проспекте облигаций, и фактом государственной регистрации выпуска облигаций
не выражает своего отношения к размещаемым облигациям.
8. Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о государственной
регистрации выпуска облигаций и сообщение о государственной регистрации отчета
об итогах выпуска облигаций в "Вестнике Банка России", а также на официальной
странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
В случае если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается
регистрацией их проспекта, Центральный банк Российской Федерации публикует
сообщение о совершении каждого действия, являющегося этапом процедуры эмиссии
облигаций, в "Вестнике Банка России" и на официальной странице Центрального
банка Российской Федерации в сети Интернет, а после государственной регистрации
выпуска облигаций и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций публикует также полные тексты зарегистрированных проспекта облигаций
и отчета об итогах выпуска облигаций на официальной странице Центрального
банка Российской Федерации в сети Интернет.
9. Не позднее 30 дней после завершения размещения выпуска облигаций Центральный
банк Российской Федерации обязан представить в регистрирующий орган 3 экземпляра
утвержденного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций
по форме согласно приложению N 6.
10. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий
орган представляются следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 7 (в случае
одновременного представления документов о регистрации 2 и более отчетов об
итогах выпуска облигаций заявление составляется отдельно для каждого отчета);
б) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального
банка Российской Федерации отчет об итогах выпуска облигаций (в 2 экземплярах);
в) документ, подтверждающий соблюдение требований о раскрытии информации
о выпуске облигаций, - соответствующий выпуск "Вестника Банка России" (в 2
экземплярах).
11. Регистрирующий орган при отсутствии нарушений, связанных с выпуском
облигаций, осуществляет государственную регистрацию отчета об итогах выпуска
облигаций не позднее 5 дней с даты его представления Центральным банком Российской
Федерации вместе с необходимыми документами.
12. Предусмотренные настоящим Положением и оформленные надлежащим образом
документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях. Все
документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны
быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью Центрального банка Российской
Федерации на прошивке и заверены подписью уполномоченного им лица.
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, отчет об итогах
выпуска облигаций и проспект облигаций представляются в регистрирующий орган
также на магнитном носителе.
13. Обслуживание и погашение выпусков облигаций осуществляет Центральный
банк Российской Федерации.

Приложение N 1
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Зарегистрировано "___" _________ 200__г.
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Государственный регистрационный номер ___________
_________________________________________________
(подпись уполномоченного лица)

М.П.

Центральный банк Российской Федерации

Решение
о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Банка России

Серия _____________________________________________________________.
Дата погашения облигаций __________________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей.
Количество облигаций _________________________________________ штук.
Утверждено Советом директоров Банка России, протокол
от "____" ____________ г. N _____.

Место нахождения и телефоны эмитента _______________________________
________________________________________________________________________.
От Банка России

___________________________________ ___________________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

" ____ " _________ 200 __ г. М.П.

1. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________.
2. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя
с обязательным централизованным хранением их сертификата.
3. Условия централизованного хранения сертификата облигаций.
Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на
облигации ______________________________________________________________.
Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и
учет прав на облигации (полное и сокращенное фирменное наименование,
место нахождения и адрес) ______________________________________________.
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ______________________.
Номер лицензии ____________________________________________________.
Дата выдачи лицензии ______________________________________________.
Срок действия лицензии ____________________________________________.
4. Номинальная стоимость каждой облигации __________________ рублей.
5. Количество облигаций ________ ( _________________________ ) штук.
Количество ранее размещенных облигаций данного выпуска (заполняется,
если выпуск облигаций является дополнительным)
_______ (___________________________________________________) штук.
6. Права владельца каждой облигации _______________________________.
7. Порядок размещения облигаций____________________________________.
7.1. Способ размещения - закрытая подписка.
Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций ______
________________________________________________________________________.
7.2. Порядок и срок размещения облигаций.
Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на приобретение
облигаций при их размещении ____________________________________________.
Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения)
________________________.
Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения)
________________________.
Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если
порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия
какой-либо информации о выпуске облигаций) _____________________________.
7.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их)
определения) ___________________________________________________________.
7.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов,
банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные
средства, поступающие в оплату облигаций).
Форма оплаты облигаций ____________________________________________.
Условия оплаты облигаций __________________________________________.
Порядок оплаты облигаций __________________________________________.
8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
8.1. Форма погашения облигаций ____________________________________.
8.2. Порядок и условия погашения облигаций ________________________.
8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации.
Размер дохода (или порядок его определения) _______________________.
Размер дохода, выплачиваемого по каждому купону (или порядок его
определения), __________________________________________________________.
8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и
срок выплаты дохода по каждому купону __________________________________.
8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.
Цена (стоимость) досрочного погашения _____________________________.
Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к
досрочному погашению, __________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении ________________.
9. Сведения о приобретении облигаций Банком России.
Возможность приобретения облигаций эмитентом ______________________.
Условия приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Порядок приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение____________.
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _____________.
10. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций
_______________________________________________________________________.
Банк России обязуется обеспечить права владельцев облигаций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав.

От Банка России
_______________________ ___________________ _________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

Приложение N 2
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Федеральная комиссия
по рынку ценных бумаг

Заявление
о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций Банка России

Центральный банк Российской Федерации просит осуществить
государственную регистрацию выпуска облигаций Банка России, размещаемых в
соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым
Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г.
N _____.

К настоящему заявлению прилагаются:

1.
2.
3.

Итого ___________ ___________.

Настоящим подтверждается, что тексты документов, представленных на
_____ (_______________) магнитных носителях, соответствуют документам,
представленным для государственной регистрации выпуска облигаций Банка
России.

От Банка России

___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

"____" ____________ 200___ г. М.П.

Приложение N 3
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Сертификат
облигаций Банка России

Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской
Федерации.
Сокращенное наименование эмитента - Банк России.
Место нахождения и адрес эмитента _________________________________.
Вид ценных бумаг - облигации.
Государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата
государственной регистрации _________________________________________
от "_____" _______________ 200____ г.
Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска
облигаций и дата государственной регистрации (заполняется в случае
оформления сертификата на облигации, составляющие дополнительный выпуск)
_______________________ от "_____" _______________ 200____ г.
Права каждого владельца облигаций, в том числе дата погашения
облигаций, размер и порядок выплаты дохода по облигациям ________________
________________________________________________________________________.
Количество облигаций выпуска, удостоверяемых настоящим
сертификатом, _____________________________________________________ штук.
Общее количество облигаций выпуска ___________________________ штук.
Количество облигаций дополнительного выпуска (заполняется в случае
размещения дополнительного выпуска облигаций) _____________________ штук.
Номинальная стоимость каждой облигации выпуска __________ рублей.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение
и учет прав на облигации, ______________________________________________.
Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии
сертификатом облигаций и записями по счетам депо.
Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права
владельцев облигаций Банка России при соблюдении владельцами
установленного законодательством Российской Федерации порядка
осуществления этих прав.

От Банка России

___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

"____" ____________ 200___ г. М.П.

Приложение N 4
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Справка
о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций Банка
России

по состоянию на "_____" ______________ 200____ г.

1. Максимально возможная величина обязательных
резервов кредитных
организаций __________________________________ млрд. рублей.
2. Сумма обязательных резервов кредитных
организаций __________________________________ млрд. рублей.
3. Максимально возможный номинальный объем всех
выпусков облигаций____________________________ млрд. рублей.
4. Номинальный объем непогашенных выпусков
облигаций_____________________________________ млрд. рублей.
5. Максимально возможный номинальный объем нового
выпуска облигаций_____________________________ млрд. рублей.

От Банка России

_________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

"____" ____________ 200___ г. М.П.

Приложение N 5
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Утвержден "___" ________ 200__ г. Зарегистрирован "___" ______ 200__ г.
Советом директоров Банка России Федеральной комиссией по рынку
Протокол N ______________________ ценных бумаг
Государственный регистрационный
номер _______________________________
_________________________________ _____________________________________
(подпись уполномоченного лица) (подпись уполномоченного лица)
_________________________________ _____________________________________
(Ф.И.О.) (Ф.И.О.)

М.П. М.П.

Центральный банк Российской Федерации

Проспект
облигаций Банка России

Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.

От Банка России

_____________________________________________ _________ _______________
(наименование должности уполномоченного лица) (подпись) (Ф.И.О.)
"____" _________________ 200 ___ г. М.П.
Главный аудитор Банка России _________ _______________
"____" _________________ 200 ___ г. (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.

А. Данные об эмитенте

1. Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской
Федерации.
2. Сокращенное наименование эмитента - Банк России.
3. Место нахождения и телефоны эмитента ____________________________
________________________________________________________________________.
4. Сведения об уставном капитале эмитента _________________________.
5. Персональный состав органов управления эмитента _________________
________________________________________________________________________.

Б. Данные о финансовом положении эмитента

6. Годовой отчет эмитента (приводится полный текст последнего
годового отчета Центрального банка Российской Федерации, рассмотренного
Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации, либо
указываются дата и номер "Вестника Банка России", где он был опубликован)
________________________________________________________________________.
7. Отчетность эмитента за последний месяц перед утверждением
проспекта облигаций (приводится баланс Центрального банка Российской
Федерации, данные о денежном обращении, включая динамику и структуру
денежной массы, обобщенные данные об операциях Центрального банка
Российской Федерации, опубликованные им за последний месяц перед
утверждением проспекта облигаций) ______________________________________.

В. Сведения о размещаемых облигациях эмитента

8. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________.
9. Форма выпуска облигаций Банка России - документарные облигации на
предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
10. Условия централизованного хранения сертификата облигаций ______.
10.1. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав
на облигации ___________________________________________________________.
10.2. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное
хранение и учет прав на облигации.
Полное фирменное наименование _____________________________________.
Сокращенное фирменное наименование ________________________________.
Место нахождения и адрес депозитария _______________________________
________________________________________________________________________.
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ______________________.
Номер лицензии ____________________________________________________.
Дата выдачи лицензии ______________________________________________.
Срок действия лицензии ____________________________________________.
11. Номинальная стоимость каждой облигации _________________ рублей.
12. Количество облигаций _____________________________________ штук.
Количество ранее размещенных облигаций выпуска (заполняется, если
выпуск облигаций является дополнительным) _______________________ штук.
13. Права владельца каждой облигации ______________________________.
14. Порядок размещения облигаций.
14.1. Способ размещения - закрытая подписка.
Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций
выпуска ________________________________________________________________.
14.2. Срок и порядок размещения облигаций.
Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на регистрацию
облигаций при их размещении ____________________________________________.
Дата начала размещения облигаций (или порядок ее
определения) ___________________________________________________________.
Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее
определения) ___________________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если
порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия
какой-либо информации о выпуске облигаций) _____________________________.
14.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их)
определения) ___________________________________________________________.
14.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов,
банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные
средства, поступающие в оплату облигаций).
Форма оплаты облигаций ____________________________________________.
Условия оплаты облигаций __________________________________________.
Порядок оплаты облигаций __________________________________________.
15. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
15.1. Форма погашения облигаций ___________________________________.
15.2. Порядок и условия погашения облигаций _______________________.
15.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации
________________________________________________________________________.
Размер дохода или порядок его определения, в том числе размер
дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его
определения ____________________________________________________________.
15.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и
срок выплаты дохода по каждому купону __________________________________.
15.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций ________.
Цена (стоимость) досрочного погашения _____________________.
Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к
досрочному погашению, __________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении ________________.
16. Сведения о приобретении облигаций.
Возможность приобретения облигаций эмитентом ______________________.
Условия приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Порядок приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение ___________.
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _____________.
17. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций
________________________________________________________________________.

От Банка России

_____________________________________________ __________ _______________
(наименование должности уполномоченного лица) (подпись) (Ф.И.О.)
"____" _________________ 200 ___ г. М.П.
Главный аудитор Банка России
"____" _________________ 200 ___ г. __________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.

Приложение N 6
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Зарегистрирован "___" ___________________ 200____ г.
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Государственный регистрационный номер _____________.

___________________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
М.П.

Центральный банк Российской Федерации

Отчет
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России

Серия _____________________________________________________________.
Дата погашения облигаций __________________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей.
Количество облигаций ___________________________________ штук.
Государственный регистрационный номер выпуска _____________________.
Дата государственной регистрации выпуска "____" ___________ 200__ г.
Место нахождения и телефоны эмитента _______________________________
________________________________________________________________________.

От Банка России

___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

"____" ____________ 200___ г. М.П.

1. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________.
2. Способ размещения облигаций - закрытая подписка.
3. Срок размещения облигаций (указываются даты внесения первой и
последней записей по счетам депо приобретаемых облигаций).
Дата начала размещения "_______" ________________________ 200____ г.
Дата окончания размещения "______" ______________________ 200____ г.
4. Номинальная стоимость каждой облигации _________________ рублей.
5. Фактическая цена (цены) размещения облигаций ____________ рублей.

+-----------------------------------+-----------------------------------+
| Цена, рублей за штуку | Количество облигаций, размещенных |
| | по данной цене размещения, штук |
+-----------------------------------+-----------------------------------+

6. Сведения об оплате облигаций.
Общая сумма, внесенная в оплату размещенных
облигаций, __________ рублей.
Общая сумма, подлежащая внесению в оплату размещенных облигаций,
__________ рублей.

От Банка России

___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

Приложение N 7
к Положению об особенностях
процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка
Российской Федерации

Федеральная комиссия
по рынку ценных бумаг

Заявление
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций Банка России

Центральный банк Российской Федерации просит осуществить
государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций Банка
России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка
России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от
"____" __________ г. N _____.

К настоящему заявлению прилагаются:

+----+-------------------------------------+-------------+--------------+
| N | Наименование документа | Количество | Количество |
|п/п | | листов | экземпляров |
+----+-------------------------------------+-------------+--------------+

1.
2.
3.

Итого ___________ ___________.

Настоящим подтверждается, что тексты документов на _____ (________)
магнитных носителях соответствуют документам, представленным для
государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций Банка
России.

От Банка России

___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)

"____" ____________ 200___ г. М.П.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510