Указание ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 874-У
"О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 31 марта 2000
года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций"
1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 года N 766-У
"О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме
Приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию
на 1 января 2001 года.
Приложение: на 3 листах.
Председатель Банка России В.В.Геращенко
Приложение
к Указанию ЦБР
от 31 марта 2000 г. N 766-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
+--------------+-----------------+
|Код территории|Код учреждения по|
|по ОКАТО |справочнику КП |
+--------------+-----------------+
| | |
| | |
+--------------+-----------------+
Классификационные группы
деятельности кредитных организаций и сведения об информации, не содержащейся
в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но учитывающейся
территориальными учреждениями Банка России при принятии решения об оценке
финансового состояния кредитных организаций по состоянию на _____________________г.
Наименование территориального учреждения _______________________________
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
+---+--------------+---------------------+----------------+-------------+
|N |Регистрацион- |Классификационная |Коды информации,|Классификаци-|
|п/п|ный номер|группа, полученная|повлиявшей на|онная группа,|
| |кредитной |расчетным путем на|принятие |установленная|
| |организации |основе программного|территориальным |территориаль-|
| | |обеспечения в|учреждением |ным учрежде- |
| | |соответствии с|Банка России|нием Банка|
| | |критериями, |решения об|России |
| | |предусмотренными |оценке финан- | |
| | |настоящим Указанием|сового состояния| |
| | |(с учетом отчетности|кредитной | |
| | |и кодов информации) |органи- | |
| | | |зации | |
+---+--------------+---------------------+----------------+-------------+
|1 |2 |3 |4 |5 |
+---+--------------+---------------------+----------------+-------------+
Таблица 2
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|N |Сведения об информации, не содержащейся в|Код |Признак |
|п/п|используемой для классификации кредитных| |(количество |
| |организаций отчетности, но повлиявшей на| |случаев/дней,|
| |принятие территориальным учреждением Банка| |наличие |
| |России решения об оценке финансового состояния| |фактов |
| |кредитной организации | |нарушений, |
| | | |перечень |
| | | |пруденциаль- |
| | | |ных норм) |
| | | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|1 |2 |3 |4 |
| | | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|1 |Наличие неустраненных фактов нарушения норм|01 | |
| |федеральных законов и(или) нормативных актов| | |
| |Банка России* | | |
| | | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|2 |Наличие неустраненных фактов нарушения| | |
| |установленного Банком России порядка| | |
| |обязательного резервирования, в том числе: | | |
| |- недовзнос в обязательные резервы |02 | |
| |- наличие начисленных неуплаченных штрафов за|03 | |
| |нарушение порядка резервирования | | |
| |- нарушение составления расчета регулирования|04 | |
| |размера обязательных резервов, выявленное по| | |
| |результатам проверки | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|3 |Недостоверность учета и(или) отчетности |05 | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|4 |Невыполнение в установленный срок|06 | |
| |предусмотренных в предписаниях территориального| | |
| |учреждения Банка России требований и(или)| | |
| |взятых на себя кредитной организацией| | |
| |обязательств по приведению деятельности в| | |
| |соответствие с действующими нормами, включая| | |
| |недостатки в деятельности филиалов, в период до| | |
| |истечения срока - наличие информации о| | |
| |неприменении мер по устранению недостатков,| | |
| |указанных в предписании территориального| | |
| |учреждения Банка России | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|5 |Недостатки в деятельности филиалов |07 | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|6 |Невыполнение требований нормативных актов Банка|08 | |
| |России по созданию систем управления рисками| | |
| |и(или) внутреннего контроля кредитной| | |
| |организации | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|7 |Невыполнение требований федеральных законов|09 | |
| |и(или) нормативных актов Банка России в части| | |
| |представления информации о деятельности| | |
| |кредитной организации либо финансовом положении| | |
| |либо осуществление действий (кроме| | |
| |представления недостоверной отчетности),| | |
| |препятствующих получению органами банковского| | |
| |надзора, а также физическими и юридическими| | |
| |лицами полной и(или) достоверной информации о| | |
| |деятельности либо финансовом положении | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|8 |Нарушения: | | |
| |- порядка формирования резерва под обесценение|10 | |
| |ценных бумаг | | |
| |- лимитов открытой валютой позиции |11 | |
| |- порядка формирования резервного фонда |12 | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|9 |Не учитываемый при классификации кредитной| | |
| |организации в соответствии с Указанием Банка| | |
| |России от 21.12.2000r.Ns 872-У факт: | | |
| |- нарушения пруденциальных норм** |13 | |
| |- абсолютного снижения собственных средств| | |
| |(капитала) по сравнению с их (его) максимальной| | |
| |величиной, достигнутой за последние 12 месяцев,| | |
| |более чем на 20% при одновременном нарушении| | |
| |одного из обязательных нормативов,|14 | |
| |установленных Банком России | | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
|10 |Другие факторы |15 | |
+---+-----------------------------------------------+-----+-------------+
Руководитель учреждения (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
телефон
"_____"_____________г.
____________________________
* Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой
для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие
территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации
в соответствующую категорию и группу по всем позициям сообщается территориальным
учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора
в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
** При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные
нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала)
(Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, НЮ, Н10.1, НИ, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н 16, лимита
ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000
N 872-У.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510