Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н
"О внесении изменений в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н"
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999,
N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27,
ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247, ст. 6249) приказываю:
внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007
г. N 07-21/пз-н, (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный N 9315) следующие
изменения:
1. Пункт 3.1. дополнить подпунктом следующего содержания:
"3.1.9 предоставление полной информации о структуре собственности
лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде
согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней,
следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной
информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о
лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более
процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом
информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если
таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская
Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование,
физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии
со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением
некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус
иностранные лица.".
2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:
"3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения,
расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или
филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если
соответствующие функции закреплены в положении о филиале.".
3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.
4. Дополнить Приложением N 8 по форме согласно Приложению N 1 к
настоящему приказу.
Руководитель В.Д. Миловидов
Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 ноября 2008 г.
Регистрационный N 12588
Приложение N 1
к приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н
Приложение N 8
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Справка о структуре собственности
"__"_______________
(дата составления)
_______________________________________________________________
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)
1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:
Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные
образования и аналогичные лица иностранных государств:
- наименование лица,
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника
рынка ценных бумаг;
юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством
Российской Федерации:
- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии
с учредительными документами);
- адрес места нахождения;
- индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника
рынка ценных бумаг;
юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным
законодательством:
- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии
с учредительными документами);
- адрес места нахождения его исполнительных органов;
- сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный
номер;
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника
рынка ценных бумаг;
физическое лицо:
- Ф.И.О.;
- дата и место рождения;
- гражданство;
- ИНН (при наличии);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника
рынка ценных бумаг.
2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного)
капитала (20% и более голосов на общем собрании членов
некоммерческого
партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных
бумаг и
не являющихся лицами, указанными в пункте 3.1.9 настоящего Порядка
(лица,
косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):
Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1
настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц),
через
которое осуществляется косвенное владение пятью и более процентами
уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка
ценных
бумаг.
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
организации Личная подпись Расшифровка подписи
______________
М.П.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510