УКАЗАНИЕ
     Приложение 1.   Регламент проверки по информационному запросу
              1.1.   Общие сведения о депозитарии
              1.2.   Общая характеристика счетов депо
              1.3.   Документы депозитария
              1.4.   Меры по минимизации рисков депозитарной деятельности
     Приложение 2.   Регламент документарной проверки
              2.1.   Базовые документы депозитария
              2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо)
              2.1.2. Регламент депозитария
              2.2.   Типовые формы поручений и отчетов
              2.2.1. Поручение депо
              2.2.2. Отчет об исполнении депозитарной операции
              2.2.3. Выписка  о  состоянии счета  депо (отчет о состоянии
                     счета депо)
              2.2.4. Отчет о совершенных операциях за период
              2.3.   Специальные договоры
              2.4.   Экспресс - проверка  балансовой  и внебалансовой от-
                     четности
              2.4.1. Баланс депо
              2.4.2. Данные по  счетам  основного баланса кредитной орга-
                     низации и внебалансовым счетам,  связанным с депози-
                     тарными операциями
              2.4.3. Отражение  операций с ценными бумагами  в синтетиче-
                     ском депозитарном учете
     Приложение 3.   Регламент тематической проверки
              3.1.   Материалы депозитарного учета и отчетности
              3.1.1. Общие материалы учета и отчетности
              3.1.2. Материалы аналитического депозитарного учета
              3.2.   Организация депозитарного учета
              3.3.   Депозитарные операции
              3.4.   Основание для проводок по счетам основного баланса и
                     счетам депо
              3.5.   Соответствие аналитического и синтетического учета
              3.6.   Счета депо
              3.6.1. Счета владельцев (пассивные счета)
              3.6.2. Счета мест хранения (активные счета)
              3.7.   Порядок хранения сертификатов ценных бумаг
              3.7.1. Хранение сертификатов ценных бумаг
              3.7.2. Система хранения первичных документов
              3.8.   Программное обеспечение депозитарного учета
              3.9.   Отчетность по депозитарной деятельности
              3.10.  Дополнительные  требования  для  филиалов  кредитных
                     организаций
              3.11.  Эффективность работы депозитария

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510