КОНТРОЛЬ

   Торговые операции подвержены довольно высокому риску,  поэтому  деятельность  банка
должна строго контролироваться.

   Внутренним контролем в первую очередь осуществляется проверка на предмет  выявления
торговых операций с ценными бумагами, с которыми банк не имеет права заключать сделки.

   Особое  внимание  уделяется  проверке  эффективности  контрольных   механизмов   по
торговым операциям и  соблюдения  внутренних  документов  банка.  Информация  обо  всех
выявленных нарушениях должна доводиться до Правления и Совета директоров.

   При проведении проверок также анализируются процессы управления риском. Проверяющие
должны убедиться в проведении банком мониторинга ключевых рисков, адекватности  методов
управления рыночным  риском,  соблюдении  лимитов,  наличии  адекватного  капитала  для
совершения торговых операций, предоставлении  отчетов  руководству  с  указанием  типов
операций, объема, прибыли или убытков.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510