ОТМЕНЕН Положением ЦБ РФ от 10.11.98 № 59-П
Приказ ЦБР от 6 сентября 1996 г. N 02-339
"О порядке рассмотрения и заключения Банком
России договоров о выполнении функций Дилера на
рынке государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федерального займа с
переменным купонным доходом"
В целях совершенствования порядка заключения договоров на выполнение
функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федерального займа с переменным купонным доходом
(ГКО - ОФЗ) приказываю:
1. Утвердить Порядок предоставления документов для заключения
Договора, предусматривающего выполнение функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ
(Приложение N 1).
2. Утвердить Порядок рассмотрения документов и заключения Договора о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (Приложение N 2).
3. Подразделениям по работе с ценными бумагами Главных управлений
(Национальных банков) Банка России осуществлять прием документов от
кандидатов в Дилеры.
4. Начальникам Главных управлений (Национальных банков) Банка России
утверждать результаты рассмотрения документов кандидатов в Дилеры на
основании представления, подготавливаемого подразделениями по работе с
ценными бумагами, и подписывать договоры от имени Банка России о
выполнении функций Дилера в соответствии с п. 5.4 Порядка предоставления
документов для заключения Договора на выполнение функций Дилера на рынке
государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций
федерального займа с переменным купонным доходом.
5. Поручить Директору Департамента операций на открытом рынке
Корищенко К.Н. разработать план мероприятий по передаче функций отбора
Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ Главным управлениям (Национальным банкам)
Банка России до 1 октября 1996 года.
6. Отменить Приказ Банка России N 02-86 от 6 апреля 1995 года.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации С.К.Дубинин
от 6.09.96 Приложение N 1
N 328 к Приказу Банка России
N 02-339 от 6 сентября 1996 г.
Согласовано Утверждено
с Министерством финансов Приказом Банка России
Российской Федерации N 02-339 от 6 сентября 1996 г.
____________________/_____________/
"________"_______________1996 г.
Порядок предоставления документов
для заключения Договора на выполнение функций Дилера
на рынке государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федерального займа
с переменным купонным доходом
1. Для заключения с Банком России Договора на выполнение функций
Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (ГКО - ОФЗ), в
соответствии с Положением о порядке осуществления расчетов по операциям с
финансовыми инструментами на ОРЦБ, утвержденного Приказом Банка России N
02-242 от 18.07.96 г., кандидатам необходимо предоставить документы и
удовлетворять минимальным требованиям, определяемым настоящим Порядком.
2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Главные управления
(Национальные банки) Банка России по месту нахождения головной
организации.
3. Требования к статусу и финансовому положению кандидата в Дилеры
на рынке ГКО - ОФЗ
3.1. Являться юридическим лицом - резидентом, имеющим не менее
одного года на момент подачи документов лицензию на осуществление
профессиональной деятельности в качестве брокера и Депозитария.
Страховые компании и чековые инвестиционные фонды не имеют права
быть Дилерами на рынке ГКО - ОФЗ.
3.2. Иметь собственные средства (капитал):
- для кредитных организаций - не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом
эквиваленте на 1-е число месяца подачи заявления);
- для организаций, не относящихся к "кредитным организациям", - не
менее 150 тыс. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1-е число месяца подачи
заявления).
При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется:
- для кредитных организаций - в соответствии с Инструкцией N 1 "О
порядке регулирования деятельности кредитных организаций", утвержденной
Приказом Банка России N 02-23 от 30.01.96 г. с последующими дополнениями;
- для организаций, не относящихся к "кредитным организациям", - в
соответствии с "Положением о бухгалтерском учете и отчетности в
Российской Федерации", утвержденным Приказом Министерства финансов
Российской Федерации N 170 от 26.12.94 г. и "О применении Плана счетов
бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий и
инструкции по его применению", утвержденным Приказом Министерства
финансов Российской Федерации N 173 от 28.12.94 г.
3.3. Для кредитных организаций - своевременно и в полном объеме
выполнять обязательные резервные требования.
3.4. Иметь справку из налоговых органов об отсутствии просроченной
задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.
3.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее
минимального размера, установленного законом, или в порядке, определяемом
им и нормативными актами.
3.6. На денежные средства, находящиеся на корреспондентском счете
или расчетном счете кандидата, не должен быть наложен арест, и операции
на указанных счетах не должны быть приостановлены.
3.7. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении их:
- издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;
- издан приказ о назначении временной администрации;
- принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности
(банкротства);
- принято решение о ликвидации юридического лица.
4. Порядок предоставления документов для заключения Договора о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ
4.1. Для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке
ГКО - ОФЗ кандидату необходимо предоставить в подразделение по работе с
ценными бумагами Главного управления (Национального банка) Банка России
следующие документы:
4.1.1. Заявка кандидата - по форме Приложения N 1 к настоящему
Порядку.
4.1.2. Анкета кандидата по форме Приложения N 2 или N 3 к настоящему
Порядку соответственно для кредитных организаций и для организаций, не
относящихся к "кредитным организациям".
4.1.3. Справка из Госкомстата о присвоении кода ОКПО.
4.1.4. Заключение аудиторской фирмы, имеющей соответствующую
лицензию, о финансовом состоянии за прошедший год и по результатам
последней аудиторской проверки (если таковое имеется).
Кроме вышеперечисленных документов, предоставляются:
4.1.5. Для кредитных организаций - справка из Государственной
налоговой инспекции о выполнении налогоплательщиками обязательств перед
бюджетом и внебюджетными фондами по форме совместного письма Банка России
N 233 от 3.01.96 г. и Государственной налоговой службы Российской
Федерации N НП-6-01/668 от 28.12.95 г. "О предоставлении кредитным
организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о выполнении
налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами".
4.1.6. Для организаций, не относящихся к "кредитным организациям":
- годовой баланс и баланс за последний квартал с отметкой о принятии
налоговой инспекцией;
- копия лицензии, выданной в установленном законом порядке, на право
ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально
заверенная);
- копия свидетельства о регистрации юридического лица (без
нотариального заверения);
- справка из банка, обслуживающего организацию, не относящуюся к
"кредитным организациям", об отсутствии ареста на денежные средства,
находящиеся на расчетном счете организации.
4.2. Документы могут быть поданы в любой рабочий день месяца.
4.3. Кандидаты, предоставившие неполный перечень документов, из
рассмотрения исключаются.
5. Порядок принятия решения
5.1. Не позднее 30 дней с момента предоставления в Главное
управление (Национальный банк) Банка России документов кандидату дается
официальный ответ о принятии решения на заключение Договора о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.
В случае непредоставления ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет
право обратиться за разъяснениями в Департамент операций на открытом
рынке Банка России.
5.2. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или
отрицательное решение по вопросу заключения Договора о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.
5.3. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:
- невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в Дилеры в
соответствии с п. 3 настоящего Порядка;
- получение отрицательного заключения от Министерства финансов
Российской Федерации по организациям, не относящимся к "кредитным
организациям".
Во всех остальных случаях принимается положительное решение о
заключении Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.
5.4. Кандидаты, получившие положительное решение, заключают с Банком
России Договор о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ, включающий
следующие основные положения:
- Дилер не имеет обязательств по объему заявок, подаваемых на
аукцион, при этом объем подаваемых неконкурентных заявок не должен
превышать размер лимита по неконкурентным заявкам, объявленного Банком
России;
- Дилер не имеет обязательств по покупке бумаг на аукционе;
- при участии в торгах на вторичном рынке Дилер имеет право подавать
только конкурентные заявки без сохранения в котировках.
5.5. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения согласие Банка
России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО -
ОФЗ, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после
устранения замечаний, выявленных в предыдущем рассмотрении.
Приложение N 1
к "Порядку предоставления документов
для заключения Договора
о выполнении функций Дилера
на рынке ГКО - ОФЗ
Фирменный бланк организации
Начальнику Главного управления
(Национального банка) Банка России
Заявка
кандидата на заключение Договора
с Банком России о выполнении функций Дилера
на рынке ГКО - ОФЗ
Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение
функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федерального займа с переменным купонным доходом.
Приложены документы на ... листах.
Руководитель организации (ФИО, должность)
МП
Приложение N 2
к "Порядку предоставления документов
для заключения Договора
о выполнении функций Дилера
на рынке ГКО - ОФЗ"
Анкета
кандидата на заключение Договора
с Банком России о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО - ОФЗ
(для кредитных организаций)
1. Общие сведения
1.1. Наименование________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(полное наименование; N корсчета и его реквизитов;
_________________________________________________________________________
адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
_________________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО - ОФЗ)
1.2. Код ОКПО____________________________________________________________
1.3. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО - ОФЗ в
качестве инвестора (месяц, год)?_________________________________________
1.4. Перечислите Дилеров Банка России, открывших Вашему банку счет
"депо". Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.
а._______________________________________________________________________
б._______________________________________________________________________
1.5. Объем операций (оборот) ГКО - ОФЗ за последние 6 месяцев по
состоянию на "__"__________199__ г.
(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) х номинал облигаций +
кол-во проданных облигаций (шт.) х номинал облигаций):
оборот:________________________(руб. по номиналу)
1.6. Укажите представителя Торговой системы ММВБ, через которого Вы
будете осуществлять операции с ГКО - ОФЗ.
2. Дополнительные сведения о Вашем банке
2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес).
2.2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список
банков-корреспондентов).
2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1-е
число месяца отбора):
размер зарегистрированного уставного капитала по состоянию на
"__"___________199__ г. _________руб.
размер оплаченного уставного капитала по состоянию на
"__"___________199__ г. _________руб.
2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1-е
число месяца отбора):
размер собственного капитала по состоянию на "__"__________199__ г.
__________руб.
2.5. Укажите N и даты получения всех банковских лицензий
_________________________________________________________________________
2.6. Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции
_________________________________________________________________________
Руководитель организации (ФИО, должность)
Главный бухгалтер (ФИО)
М.П.
Приложение N 3
к "Порядку предоставления документов
о выполнении функций Дилера
для заключения Договора
на рынке ГКО - ОФЗ"
Анкета
кандидата на заключение Договора
с Банком России о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО - ОФЗ
(для организаций, не относящихся к
"кредитным организациям")
1. Общие сведения
1.1. Наименование________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(полное наименование; место нахождения и реквизиты банковского счета;
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО - ОФЗ)
1.2. Код ОКПО____________________________________________________________
1.3. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с ГКО - ОФЗ
в качестве инвестора?____________________________________________________
1.4. Перечислите Дилеров Банка России, открывших Вашей организации счет
"депо". Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.
а._______________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
б._______________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
1.5. Укажите представителя Торговой системы ММВБ, через которого Вы
будете осуществлять операции с ГКО - ОФЗ.
2. Дополнительные сведения о Вашей организации
2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес)
2.2. Объем операций (оборот) с ГКО - ОФЗ за последний 6 месяцев по
состоянию на "__"_____________199__ г. (укажите данные на 1-е число
месяца подачи заявки).
(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) х номинал облигаций +
кол-во проданных облигаций (шт.) х номинал облигаций):
оборот:____________________(руб. по номиналу)
2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1-е
число месяца отбора):
размер уставного капитала по состоянию на "__"__________199__ г.
_________руб.
2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1-е
число месяца отбора):
размер собственного капитала _______ по состоянию на "__"________199__ г.
2.5. Укажите N лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, дату ее выдачи и орган, выдавший лицензию:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
2.6. Укажите N и дату свидетельства о регистрации юридического лица
_________________________________________________________________________
2.7. Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Руководитель организации (ФИО, должность)
Главный бухгалтер (ФИО)
М.П.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510