ОТМЕНЕН Указанием ЦБ РФ от 21.05.2004 № 1429-У
Приказ ЦБР от 28 февраля 1996 г. N 02-51
Об утверждении "Положения о порядке депозитарного
учета на Организованном рынке ценных бумаг"
(с изменениями от 04.06.1996, от 05.02.2001 N 917-У)
С целью совершенствования порядка осуществления депозитарного учета
на рынке государственных ценных бумаг, в частности осуществления
депозитарного учета при совершении операций ломбардного кредитования
приказываю:
1. Утвердить Положение о порядке депозитарного учета на
Организованном рынке ценных бумаг (Приложение 1).
2. Возложить контроль за осуществлением депозитарного учета на
Организованном рынке ценных бумаг на Департамент ценных бумаг
(А.А.Козлов).
3. Установить, что со дня вступления в силу Положения о порядке
депозитарного учета на Организованном рынке ценных бумаг утрачивает силу
раздел 3 Положения об обслуживании и обращении выпусков государственных
краткосрочных бескупонных облигаций.
4. Установить, что Временное положение о депозитарных операциях
банков в Российской Федерации, утвержденное письмом Банка России от
10.05.95 N 167, в отношении государственных ценных бумаг, депозитарный
учет которых регулируется Положением о порядке депозитарного учета на
Организованном рынке ценных бумаг, применяется в части, не противоречащей
последнему.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации С.К. Дубинин
Приложение 1
к приказу Банка России
от 28.02.96 г. N 02-51
от 28.02.96
N 35
ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 21.05.2004 № 1429-У
Положение о порядке депозитарного учета на
Организованном рынке ценных бумаг
1. Основные положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок хранения и/или
депозитарного учета следующих ценных бумаг (далее - облигации):
- государственных краткосрочных бескупонных облигаций Российской
Федерации (Основные условия выпуска одобрены постановлением правительства
Российской Федерации от 8 февраля 1993 года N 107);
- облигаций Федеральных займов (Генеральные условия выпуска и
обращения утверждены постановлением правительства Российской Федерации от
15 мая 1995 года N 458).
1.2. Депозитарный учет - учет облигаций по счетам "депо" в
соответствии с настоящим Положением, осуществляемый только теми лицами,
которые уполномочены на осуществление такого учета в соответствии с
настоящим Положением.
Настоящее Положение не регулирует вопросы отражения депозитарных
операций в бухгалтерском учете. Бухгалтерский учет депозитарных операций
ведется на внебалансовых счетах в соответствии с нормативными документами
Банка России.
Под депозитариями понимаются организации, осуществляющие хранение
и/или учет облигаций в соответствии с настоящим Положением.
Записи по бухгалтерским счетам внебалансового учета, предназначенным
для учета облигаций, принятых на хранение от других лиц и/или переданных
на хранение другим лицам, которые открываются и ведутся лицами, не
являющимися депозитариями в соответствии с настоящим Положением, не
влекут за собой последствий, наступающих при совершении записей по счетам
"депо" в соответствии с настоящим Положением и договорами.
1.3. В целях настоящего Положения под счетом "депо" понимается
объединенная общим признаком совокупность записей, предназначенная для
учета облигаций.
1.4. Счет "депо" может подразделяться на разделы. Разделом счета
"депо" признается совокупность записей, объединенных общими правилами
учета облигаций.
1.5. Хранение и/или учет облигаций осуществляется путем хранения
указанных в настоящем пункте глобальных единичных или суммарных
сертификатов и/или совершения записей по счетам "депо" в соответствии с
требованиями, установленными для формы выпуска облигаций в нормативных
актах, регулирующих их выпуск и обращение. При этом должны быть соблюдены
основные требования к форме выпуска:
а) каждый выпуск облигаций оформляется глобальным сертификатом
(документом) или единичными и суммарными сертификатами (документами) в
соответствии с условиями выпуска. Указанные сертификаты являются
документами, удостоверяющими права, закрепляемые облигациями каждого
выпуска;
б) при выпуске облигации передаются эмитентом на хранение и/или учет
в Головной депозитарий и в результате размещения переводятся на счета
"депо" владельцев-Субдепозитариев в Головном депозитарии, а также на
счета "депо" иных владельцев в Субдепозитариях;
в) учет отдельных облигаций каждого выпуска осуществляется в виде
записей по счетам "депо";
г) облигации учитываются на условиях открытого хранения и/или учета,
при котором депонент может отдавать распоряжения по совершению операций
по счету "депо" только с указанием определенного количества ценных бумаг
и кода выпуска без указания их индивидуальных признаков;
д) в случаях, предусмотренных условиями выпуска, облигации,
оформленные единичными (суммарными) сертификатами, могут быть выданы
владельцам. При этом облигации хранятся и/или учитываются в виде записей
на счетах "депо" до их выдачи владельцам по требованиям последних. Срок,
в течение которого облигации подлежат выдаче владельцу с момента
получения депозитариями соответствующего требования, устанавливается
правилами обращения облигаций и/или договорами счета "депо";
е) обращение выданных облигаций настоящим Положением не
регламентируется.
2. Участники депозитарных операций
2.1. В целях настоящего Положения под участниками депозитарных
операций понимаются депозитарии, депоненты и операторы разделов счета
"депо". Настоящее Положение устанавливает требования к осуществлению
депозитарного учета депозитариями.
2.2. Депозитарии разделяются на Головной депозитарий и
Субдепозитарии (далее: депозитарии).
2.3. Головной депозитарий - организация, которая:
а) заключила договор эмиссионного счета "депо" с эмитентом
облигаций;
б) осуществляет хранение одного экземпляра глобального сертификата
выпуска облигаций на основании договора эмиссионного счета "депо";
в) учитывает облигации, принадлежащие Субдепозитариям, по счетам
"депо" владельца-Субдепозитария;
г) учитывает в совокупности по корреспондентскому счету "депо"
Субдепозитария облигации всех владельцев, имеющих счет "депо" владельца в
данном Субдепозитарии.
2.4. Субдепозитарий - организация, которая:
а) осуществляет учет облигаций владельцев, не являющихся
Субдепозитариями, по счету "депо" владельца;
б) заключила в Головным депозитарием договор корреспондентского
счета "депо" для учета в совокупности облигаций, учитываемых в данном
Субдепозитарии;
в) не имеет права открывать счета "депо" в других Субдепозитариях
или для других Субдепозитариев.
2.5. Депонент - юридическое или физическое лицо, открывшее в
Головном депозитарии или Субдепозитарии в соответствии с договором счет
"депо" и имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по
своему счету "депо".
2.6. Оператор раздела счета "депо" - юридическое или физическое лицо
(далее - оператор раздела), не являющееся депонентом по данному счету
"депо", но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по
одному или более разделам счета "депо" на основании полномочия,
полученного от депонента, или на основании закона.
Для одного раздела счета "депо" может быть указан только один
оператор раздела.
3. Виды счетов "депо" и разделов счетов
"депо" и перечень допустимых операций
3.1. По счету "депо" допускается осуществление только тех переводов
облигаций, которые соответствуют условиям выпуска и правилам обращения
облигаций и правилам ведения разделов счета "депо", установленным
настоящим Положением.
3.2. Эмиссионный счет "депо" - счет "депо", открываемый только
эмитенту в Головном депозитарии и предназначенный для перевода на него
облигаций до размещения, при погашении, а также для учета прав на
выкупленные эмитентом облигации.
Эмитент именуется депонентом эмиссионного счета "депо".
Эмиссионный счет "депо" включает следующие разделы: "в размещении",
"выкуплено", "погашено".
3.2.1. Раздел "в размещении" - раздел эмиссионного счета "депо",
характеризующийся следующими ограничениями:
- облигации могут быть переведены на этот раздел только для
постановки их на депозитарный учет;
- облигации могут быть переведены на этот раздел только после
передачи Головному депозитарию указанных в п. 1.5 настоящего Положения
глобального или единичных (суммарных) сертификатов и только в
соответствии с количеством, установленным глобальным сертификатом;
- ранее размещенные облигации не могут быть переведены на этот
раздел.
3.2.2. Раздел "выкуплено" - раздел эмиссионного счета "депо",
предназначенный для учета облигаций, выкупленных эмитентом в период их
обращения, в отношении которого не устанавливается ограничений на
осуществление переводов облигаций.
3.2.3. Раздел "погашено" - раздел эмиссионного счета "депо",
характеризующийся следующими ограничениями:
- облигации подлежат переводу на этот раздел при их погашении в
соответствии с количеством облигаций, учитываемых на счетах "депо"
владельцев;
- облигации могут быть списаны с этого раздела только для снятия их
с депозитарного учета или при выдаче облигаций.
3.3. Счет "депо" владельца - счет "депо", предназначенный для учета
облигаций, принадлежащих владельцам.
К владельцам в целях настоящего положения относятся: собственник,
обладатель иного вещного права, а также залогодержатель. Владелец
облигаций именуется депонентом счета "депо" владельца. При осуществлении
записей по счету "депо":
а) право собственности, иное вещное право на облигации возникают
(переходят) с момента приходной записи по счету "депо" приобретателя, а
право залога - с момента приходной записи по соответствующему разделу
счета "депо" залогодержателя (при заключении договоров залога с передачей
облигаций залогодержателю) или по соответствующему разделу счета "депо"
залогодателя (при заключении договоров залога с оставлением облигаций у
залогодателя);
б) в каждый момент времени каждая облигация может учитываться только
на одном счете "депо" владельца;
в) на записи по счетам "депо" распространяются правила о ценных
бумагах, установленные законодательством. При этом перевод облигаций по
счету "депо" в целях настоящего Положения приравнивается к передаче
облигаций в виде документов;
г) в каждый момент времени количество облигаций, оформленных
глобальным, единичными или суммарными сертификатами, находящимися на
хранении в Головном депозитарии, должно соответствовать в совокупности
количеству облигаций, учитываемых на счетах "депо" владельцев и на
эмиссионном счете "депо".
Счет "депо" владельца может быть открыт следующим лицам:
а) Субдепозитарию - владельцу облигаций только в Головном
депозитарии;
б) владельцу облигаций, не являющемуся Субдепозитарием, только в
Субдепозитариях.
При этом владельцу может быть открыт в одном Субдепозитарии (для
владельцев, являющихся Субдепозитариями, - в Головном депозитарии) только
один счет "депо" владельца.
Владельцу облигаций, не являющемуся Субдепозитарием, могут быть
открыты счета "депо" владельца в нескольких Субдепозитариях.
Счет "депо" владельца включает следующие разделы: "основной" и
"блокировано".
В свою очередь раздел "блокировано" включает следующие разделы:
"блокировано в залоге", "блокировано принятое в залог", "блокировано по
аресту" и иные разделы "блокировано".
3.3.1. Раздел "основной" - раздел счета "депо" владельца, в
отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление
переводов облигаций.
3.3.2. Раздел "блокировано" - раздел счета "депо" владельца,
предназначенный для учета ограничений прав на облигации, основанных на
законе или договоре, и характеризующийся следующими ограничениями:
- облигации могут быть переведены с этого раздела только в
соответствии с условиями, предусмотренными договором счета "депо"
владельца для осуществления указанных переводов.
3.3.3. Раздел "блокировано в залоге" - раздел счета "депо"
владельца, открываемый на счете "депо" залогодателя (при заключении
договора залога, предусматривающего нахождение имущества у залогодателя)
для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги:
- облигации могут быть переведены с этого раздела только в
соответствии с условиями, предусмотренными договором счета "депо"
владельца для осуществления указанных переводов;
- учет по настоящему разделу залоговых обременений облигаций,
возникших на основании разных договоров, ведется отдельно по каждому
договору.
3.3.4. Раздел "блокировано принятое в залог" - раздел счета "депо"
владельца, открываемый на счете "депо" залогодержателя (при заключении
договора, предусматривающего передачу предмета залога залогодержателю)
для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги и характеризующийся
следующими ограничениями:
- облигации могут быть переведены с этого раздела только в
соответствии с условиями, предусмотренными договором счета "депо"
владельца для осуществления указанных переводов;
- учет по настоящему разделу залоговых обременений облигаций,
возникших на основании разных договоров, ведется отдельно по каждому
договору.
3.3.5. Раздел "блокировано по аресту" - раздел счета "депо"
владельца, характеризующийся следующими ограничениями:
- облигации могут быть переведены на этот раздел только на основании
поручения "депо", составленного самим депозитарием по распоряжению
уполномоченных органов, основанному на законе, без согласия депонента;
- облигации могут быть переведены с этого раздела только при наличии
разрешения соответствующих органов, а также при погашении облигаций;
- перевод облигаций на раздел "арестовано" должен быть осуществлен в
день получения документов, являющихся основанием для ареста облигаций, но
после исполнения всех поручений "депо" к данному счету с текущей датой
исполнения.
3.3.6. На счете "депо" владельца могут открываться не
предусмотренные пп. 3.3.3-3.3.5 настоящего Положения разделы в рамках
раздела "блокировано".
3.4. Корреспондентский счет "депо" - счет "депо", предназначенный
для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в Субдепозитарии
открыты счета "депо". Корреспондентский счет "депо" открывается только
Субдепозитарию только в Головном депозитарии.
Субдепозитарий, которому открыт корреспондентский счет "депо" в
Головном депозитарии, именуется депонентом этого корреспондентского счета
"депо".
Корреспондентский счет "депо" включает раздел "основной", в
отношении которого установлены следующие ограничения на осуществление
переводов облигаций:
- Субдепозитарий обязан давать поручения "депо" к своему
корреспондентскому счету "депо" в Головном депозитарии в случае и только
на основании поручения "депо" владельца к счету "депо", последнего в
данном Субдепозитарии;
- записи по счету "депо" владельца в Субдепозитарии и/или записи по
корреспондентскому счету Субдепозитария в Головном депозитарии,
совершенные без соблюдения вышеуказанного требования, не влекут за собой
перехода прав на облигации.
3.5. Счет депо "в доверительном управлении" - счет депо,
предназначенный для учета ценных бумаг, входящих в имущественный комплекс,
находящийся в доверительном управлении. Счет депо "в доверительном
управлении" открывается лицу, которое является доверительным управляющим и
осуществляет деятельность по управлению имуществом в соответствии с
Гражданским кодексом Российской Федерации, другими нормативными актами
Российской Федерации. Доверительный управляющий именуется депонентом счета
"в доверительном управлении". Доверительному управляющему в одном
Субдепозитарии может быть открыто несколько счетов депо "в доверительном
управлении". Для учета ценных бумаг, входящих в один и тот же
имущественный комплекс, может быть открыт только один счет депо "в
доверительном управлении".
3.6. На счете депо "в доверительном управлении" учитываются ценные
бумаги:
- составляющие активы паевых инвестиционных фондов, создаваемые в
соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем
развитии деятельности инвестиционных фондов" N 193 от 23.02.98. Открытие
счета депо "в доверительном управлении" допускается при предоставлении
депозитарию копии выписки из реестра паевых инвестиционных фондов,
выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской
Федерации;
- в которые размещаются пенсионные резервы негосударственных
пенсионных фондов. Открытие счета депо "в доверительном управлении"
управляющей компании негосударственного пенсионного фонда допускается при
предоставлении депозитарию копии договора, заключенного управляющей
компанией с пенсионным фондом.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.02.2001 N 917-У)
4. Порядок осуществления депозитарных операций
и представления отчетности по ним
4.1. Основания для совершения операций по счетам "депо".
4.1.1. Под депозитарной операцией понимаются не противоречащие
настоящему Положению действия депозитариев с записями по счетам "депо" и
другими данными, хранящимися в депозитариях.
4.1.2. Основанием для совершения операций по счетам "депо",
связанных с переводом ценных бумаг, является документ (поручение "депо"),
оформляемый в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению. В
случаях осуществления операций по счету "депо", не связанных с переводом
ценных бумаг, форма и реквизиты поручений "депо" устанавливаются
договором о соответствующем счете "депо".
4.1.3. Депозитарии обязаны осуществлять переводы по соответствующим
счетам "депо" (разделам счета "депо") в день, который указан в поручении
"депо". Не принимаются к исполнению поручения "депо", в которых указана
более ранняя дата исполнения, чем день получения депозитариями поручения
"депо".
4.1.4. Основанием для перевода облигаций на эмиссионный счет "депо"
при их размещении кроме поручения "депо" является также передача
указанных в п. 1.5 настоящего Положения глобального или единичных
(суммарных) сертификатов Головному депозитарию.
Основанием для снятия с хранения и/или учета облигаций в Головном
депозитарии при погашении облигаций кроме поручения "депо" является также
возврат Головным депозитарием эмитенту данного выпуска указанных в п. 1.5
настоящего Положения глобального или единичных (суммарных) сертификатов.
4.1.5. Поручения "депо" подписываются распорядителем счета "депо"
(раздела счета "депо"). Распорядитель счета - физическое лицо (сотрудник
депонента или оператора), имеющее право подписывать документы, являющиеся
основанием для осуществления операций по счету "депо".
При исполнении поручений по счету "депо" депозитарии обязаны
проверять соответствие подписей в поручении "депо" карточке с образцами
подписей распорядителя счета "депо", форма которой устанавливается в
соответствии с договорами.
4.2. Отчетность при осуществлении депозитарного учета.
Депозитарии обязаны выдавать документы, свидетельствующие о правах
на облигации в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
4.2.1. Депозитарии обязаны отчитываться перед депонентом о
совершенных по счету "депо" (или разделам внутри счета "депо") операциях
путем выдачи выписок по счетам "депо" в сроки, установленные правилами
обращения облигаций и договорами счета "депо".
Выписка по счету "депо" - отчетный документ депозитариев,
свидетельствующий об операциях по переводу облигаций между счетами "депо"
(между разделами одного счета "депо").
Выписка по счету "депо", выдаваемая депозитариями, является
основанием для отражения на счетах бухгалтерского учета, ведущегося
владельцами облигаций, операций по приходу и расходу облигаций.
Форма и реквизиты выписки по счету "депо" установлены в Приложении 2
к настоящему Положению.
В случае, если в течение одного операционного дня депозитариев
последние осуществляют две или более операции по счету "депо", выписка по
счету "депо" может представляться путем составления единого отчетного
документа по форме Приложения 3 к настоящему Положению.
4.2.2. По требованию депонента депозитарии обязаны предоставить
последнему отчеты по счету "депо" на условиях, определенных договором.
В целях настоящего положения отчеты делятся на отчет об остатках
облигаций на счете "депо" по состоянию на определенную дату и отчеты о
совершенных операциях по счету "депо" (или по разделам одного счета
"депо") за определенный период.
Форма и реквизиты отчетов установлены в Приложениях 4 и 5 к
настоящему Положению.
4.3. Контроль за осуществлением депозитарного учета.
4.3.1. Депозитарии обязаны предоставлять отчетность Банку России в
соответствии с правилами обращения облигаций.
Депозитарии, являющиеся кредитными организациями, обязаны также
предоставлять Банку России отчетность в соответствии с правилами по
ведению банками депозитарных операций.
4.3.2. Порядок и правила отражения в бухгалтерском учете облигаций,
принятых на хранение и/или учет от других лиц или переданных на хранение
и/или учет другим лицам, устанавливаются для Субдепозитариев, являющихся
кредитными организациями - Банком России, для иных Субдепозитариев -
другими уполномоченными государственными органами.
Приложение N 1
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ
Перечень обязательных реквизитов поручения депо к счету депо
1. Отправитель поручения депо 1).
2. Получатель поручения депо 2).
3. Тип поручения депо:
- поручение на перевод облигаций на счет депо (поручение на прием);
- поручение на перевод облигаций со счета депо (поручение на
поставку).
4. N поручения депо.
5. Дата составления поручения депо.
6. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.
7. Количество облигаций.
8. Наименование Субдепозитария - поставщика облигаций 3).
9. N счета депо Субдепозитария - поставщика облигаций.
10. Наименование депонента Субдепозитария-поставщика 4).
11. N счета депо депонента Субдепозитария-поставщика.
12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария-поставщика.
13. Наименование Субдепозитария - получателя облигаций 5).
14. N счета депо Субдепозитария - получателя облигаций 6).
15. Наименование депонента Субдепозитария-получателя 7).
16. N счета депо депонента Субдепозитария-получателя.
17. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария-получателя 8).
18. Основание: ссылка на дату, номер и место заключения сделки 9).
19. Дата исполнения поручения депо 10).
20. Подпись распорядителя счета депо (раздела счета депо).
----------------------------------------
1) Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее поручение
депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении которого он
является оператором раздела (разделов) этого счета.
2) Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной
депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение депо.
3) Под Субдепозитарием-поставщиком понимается лицо, давшее поручение
депо к своему корреспондентскому счету депо на перевод облигаций.
4) Под депонентом Субдепозитария-поставщика понимается лицо -
владелец облигаций, не являющийся Субдепозитарием, поручение депо
которого к своему счету депо в Субдепозитарии является основанием для
составления поручения депо к корреспондентскому счету депо Субдепозитария
- поставщика облигаций.
5) Под Субдепозитарием-получателем понимается лицо, на
корреспондентский счет депо которого переводятся облигации.
6) В случае, когда Субдепозитарий-поставщик совпадает с
Субдепозитарием-получателем, пункты 8, 9, 13, 14 не заполняются.
7) Под депонентом Субдепозитария-получателя понимается лицо -
владелец ценных бумаг, не являющийся Субдепозитарием, на счет депо
которого должны быть переведены облигации в результате перевода этих
облигаций на счет депо получателя.
Депонент Субдепозитария-поставщика и депонент
Субдепозитария-получателя не указываются только в поручениях депо,
составленных Субдепозитариями к своим счетам депо владельцев в Головном
депозитарии.
8) Пункты 12 и 17 настоящего Приложения указываются в случае
необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод
осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов
депо.
9) - в случае, если перевод облигаций осуществляется не на основании
сделки, указывается документ, явившийся основанием для составления
поручения депо;
- не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо
одного владельца облигаций в разных Субдепозитариях;
- в случае заключения сделки с облигациями на ОРЦБ в качестве места
заключения сделки указывается организация - Торговая система.
10) В случае, если дата исполнения поручения депо не указана,
поручение депо исполняется в тот же операционный день, когда оно
поступило в депозитарий, если иное не предусмотрено договором о счете
депо.
Приложение N 2
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ
Перечень обязательных реквизитов выписки по счету депо 1)
1. Отправитель выписки 2).
2. Получатель выписки 3).
3. Тип выписки - подтверждение исполнения поручения депо:
- на поставку облигаций;
- на прием облигаций.
4. Дата составления выписки.
5. N выписки.
6. Ссылка на дату и номер исполненного поручения депо.
7. Дата исполнения поручения.
8. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.
9. Количество облигаций.
10. Наименование и N счета депо Субдепозитария - поставщика
облигаций, указанного в исполненном поручении депо.
11. Наименование и N счета депо депонента Субдепозитария-поставщика,
указанного в исполненном поручении депо.
12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария-поставщика.
13. Наименование и N счета депо Субдепозитария - получателя
облигаций, указанного в исполненном поручении депо.
14. Наименование и N счета депо депонента Субдепозитария -
получателя облигаций, указанного в исполненном поручении депо 4).
15. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария-получателя 5).
16. Подпись уполномоченного лица Головного депозитария
(Субдепозитария).
---------------------------------------
1) Термины, использованные в пунктах 3, 10 - 15 настоящего
Приложения, определены в Приложении 1 к Положению о порядке депозитарного
учета на ОРЦБ.
2) Под отправителем понимается лицо - Головной депозитарий или
Субдепозитарий, исполнивший поручение депо.
3) Под получателем выписки понимается оператор раздела (разделов)
счета депо, об операции по которому составлена выписка, и/или депонент,
об операции по счету депо которого составлена выписка.
4) Депонент Субдепозитария-поставщика и депонент
Субдепозитария-получателя не указываются в тех случаях, когда выписка
дается по исполненным поручениям депо Субдепозитариев к их счетам депо
владельца, открытым в Головном депозитарии.
5) Пункты 12 и 15 настоящего Приложения указываются в случае
необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод
осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов
депо.
Приложение N 3
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ
Перечень обязательных реквизитов итоговой выписки по счету депо 1)
1. Отправитель выписки 2).
2. Получатель выписки 3).
3. Дата составления выписки.
4. N выписки.
5. Тип выписки - итоговое подтверждение исполнения поручения депо.
6. Тип исполненных поручений депо 4):
- на поставку облигаций;
- на прием облигаций.
7. Ссылка на дату и номер исполненного поручения депо.
8. Дата исполнения поручения.
9. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.
10. Количество облигаций.
11. Наименование и N счета депо Субдепозитария - поставщика
облигаций, указанного в исполненном поручении депо.
12. Наименование и N счета депо депонента Субдепозитария-поставщика,
указанного в исполненном поручении депо.
13. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария-поставщика.
14. Наименование и N счета депо Субдепозитария - получателя
облигаций, указанного в исполненном поручении депо.
15. Наименование и N счета депо депонента Субдепозитария -
получателя, указанного в исполненном поручении депо 5).
16. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария-получателя 6).
17. Подпись уполномоченного лица Головного депозитария
(Субдепозитария).
----------------------------------------
1) Термины, использованные в пунктах 6, 11 - 16 настоящего
Приложения, определены в Приложении 1 к Положению о порядке депозитарного
учета на ОРЦБ.
2) Под отправителем выписки понимается лицо - Головной депозитарий
или Субдепозитарий, исполнивший поручение депо.
3) Под получателем выписки понимается оператор раздела (разделов)
счета депо, об операции по которому составлена выписка, и/или депонент,
об операции по счету депо которого составлена выписка.
4) Пункты с 6 по 14 указываются отдельно по каждому исполненному
поручению депо.
5) Депонент Субдепозитария-поставщика и депонент
Субдепозитария-получателя не указываются в тех случаях, когда выписка
дается по исполненным поручениям депо Субдепозитариев к их счетам депо
владельца, открытым в Головном депозитарии.
6) Пункты 13 и 16 настоящего Приложения указываются в случае
необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод
осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов
депо.
Приложение N 4
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ
Перечень обязательных реквизитов отчета о состоянии счета депо
1. Составитель отчета 1).
2. Получатель отчета 2).
3. N отчета.
4. Дата составления отчета.
5. Тип отчета - о состоянии счета депо (разделов счета депо).
6. Ссылка на дату и N запроса.
7. Дата, по состоянию на которую составлен отчет.
8. N счета депо, по которому предоставляется отчет.
9. N раздела, по которому предоставляется отчет 3).
10. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций 4).
11. Количество облигаций.
12. Подпись уполномоченного лица Головного депозитария
(Субдепозитария).
--------------------------------------
1) Под составителем отчета понимается лицо - Головной депозитарий
или Субдепозитарий, составивший отчет.
2) Под получателем отчета понимается оператор раздела (разделов)
счета депо, по которому составлен отчет, и/или депонент, к счету депо
которого составлен отчет.
3) В случае, если в запросе о предоставлении отчета содержится
требование о предоставлении отчета в разбивке по разделам счета депо,
пункты 9-11 настоящего Приложения заполняются отдельно для каждого
раздела.
4) Пункты 10 и 11 настоящего Приложения указываются отдельно по
каждому выпуску.
Приложение N 5
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ
Перечень обязательных реквизитов к отчету о совершенных
операциях за период
1. Составитель отчета 1).
2. Получатель отчета 2).
3. N отчета.
4. Дата составления отчета.
5. Тип отчета - о совершенных по счету депо операциях за период.
6. Ссылка на дату и номер запроса.
7. N счета депо, по которому предоставляется отчет.
8. Период отчета.
9. N раздела счета депо 3).
10. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций 4).
11. Остаток облигаций на начало периода.
12. Информация об операции 5).
12.1. Дата операции.
12.2. Количество облигаций.
12.3. Тип операции:
- перевод облигаций со счета депо (раздела счета депо) - операция по
поставке облигаций;
- перевод облигаций на счет депо (раздел счета депо) - операция по
приему облигаций.
13. Ссылка на дату и N поручения депо, на основании которого была
осуществлена операция.
14. Остаток облигаций на конец отчетного периода.
15. Подпись уполномоченного лица Головного депозитария
(Субдепозитария).
-------------------------------------
1) Под составителем отчета понимается лицо - Головной депозитарий
или Субдепозитарий, составивший отчет.
2) Под получателем отчета понимается оператор раздела (разделов)
счета депо, по которому составлен отчет, и/или депонент, к счету депо
которого составлен отчет.
3) Указывается, если запрос об отчете содержит указание на
предоставление информации по разделам счета депо. В этом случае пункты 9
- 13 указываются отдельно для каждого раздела. При этом дополнительно
указываются в целом по счету депо остатки на начало и конец периода.
4) Пункты 10 - 13 указываются отдельно для каждого выпуска.
5) Пункт 12 указывается отдельно для каждой операции.
Приложение N 6
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ
Перечень обязательных реквизитов поручения депо к разделу
счета депо при переводах облигаций между разделами счета депо
1. Отправитель поручения депо 1).
2. Получатель поручения депо 2).
3. N поручения депо.
4. Дата составления поручения депо.
5. N счета депо, к которому составлено поручение депо.
6. Наименование депонента счета депо, к которому составлено
поручение депо.
7. Вид раздела ("основной", "блокировано в залоге" и т. д.) и другие
реквизиты раздела счета депо, с которого осуществляется перевод.
8. Вид раздела ("основной", "блокировано в залоге" и т. д.) и другие
реквизиты раздела счета депо, на который осуществляется перевод 3).
9. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.
10. Количество облигаций.
11. Основание или цель перевода.
---------------------------------------
1) Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее поручение
депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении которого он
является оператором раздела (разделов) этого счета.
2) Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной
депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение депо.
3) Реквизиты раздела счета депо - "вид раздела" заполняются всегда.
При этом в поручении депо может содержаться указание на необходимость
создания нового раздела соответствующего вида. В этом случае Головной
депозитарий (или Субдепозитарий) самостоятельно создает новый раздел
соответствующего вида, присваивает ему реквизиты, осуществляет перевод на
вновь созданный раздел.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510