Контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок.
Формы (способы) контроля

Проверка, осуществляемые органами управления путем запроса отчетов и информации о результатах деятельности структурных подразделений, разъяснений руководителей соответствующих подразделений в целях выявления недостатков контроля, нарушений, ошибок.

Контроль, осуществляемый руководителями подразделений посредством проверки отчетов о работе подчиненных им служащих.
(на ежедневной и (или) еженедельной и (или) ежемесячной основе).

Материальный (физический) контроль, осуществляемый путем проверок ограничений доступа к материальным ценностям, пересчета материальных ценностей (денежной наличности, ценных бумаг в документарной форме и т.п.), разделения ответственности за хранение и   использование материальных ценностей, обеспечение охраны помещений для хранения материальных ценностей.

Проверка соблюдения установленных лимитов на осуществление банковских операций и других сделок путем получения соответствующих отчетов и сверки с данными первичных документов.

Проверка соблюдения порядка совершения (процедур) банковских операций и других сделок.

(Положение ЦБ РФ от 16.12. 2003  N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", п.3.4)


   
   

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510