Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции контролера

Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

• Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

• Представляет совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю профессионального участника отчеты.

• Консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.4.1)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510