Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер филиала. Функции

В случае осуществления филиалом профессионального участника нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выполнение функций контролера филиала по разным видам деятельности может быть возложено на нескольких контролеров филиала.

Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12.

Настоящее Положение распространяется на контролера филиала профессионального участника за исключением требований абзаца второго пункта 2.4 настоящего Положения, с учетом следующих особенностей:

• контролер филиала независим в своей деятельности от других работников филиала и подотчетен контролеру головной организации;

• отчетные документы, касающиеся деятельности филиала, контролер филиала представляет контролеру головной организации и руководителю филиала в порядке, установленном в пункте 6.5 настоящего Положения.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.2.6)

Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510