Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

• наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

• наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц - для контролеров;

• наличие высшего образования;

• отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

(Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное  приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04. 2005  N 05-17/пз-н п.5)

Дополнительные требования к контролеру:

- отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

(Положение  о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04. 2005  N 05-17/пз-н"О специалистах финансового рынка" п.6.2)

В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

• контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

(Положение  о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04. 2005  N 05-17/пз-н"О специалистах финансового рынка" п. 7.2)

Требования, предъявляемые к контролеру

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510