Контролер головной организации указывает
сведения о количестве проведенных проверок,
выявленных при проведении проверок нарушениях и
причинах допущения соответствующих нарушений.Сведения о проведенных контролером (контролерами) филиала (филиалов) за квартал проверках, включаемые в квартальный отчет
Контролер головной организации указывает
сведения о количестве проведенных проверок,
выявленных при проведении проверок нарушениях и
причинах допущения соответствующих нарушений.
В
квартальный отчет контролера в этом случае также
включаются следующие сведения:
о предложениях по предупреждению нарушений, аналогичных выявленным контролером филиала, в дальнейшей деятельности профессионального участника;
о рекомендациях по повышению квалификации работников филиала;
о качестве выполнения контролером филиала возложенных на него функций.
(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.6.5)
Контролер филиала
профессионального участника. Порядок
представления отчетов
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510