Начальник подразделения специального внутреннего контроля (ответственный сотрудник).
Отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал
Требования к содержанию

Содержание отчета:

• сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах;

• рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля;

• иные сведения.

Если в соответствии с пунктом 8.4. Положения ответственным сотрудником назначен контролер профессионального участника, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.8.4.5)

Ответственный сотрудник

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510