Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок назначения

Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и учредительными документами профессионального участника.

Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника. При осуществлении функций внутреннего контроля профессионального участника несколькими контролерами по разным видам деятельности, каждый из указанных работников по должности должен являться заместителем руководителя профессионального участника.

Профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение под руководством контролера.

Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.2.2, п.2.3, п.2.4)

Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510