Цели внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг

  Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении  деятельности на рынке ценных бумаг:

• требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

• нормативных правовых актов ФКЦБ РФ ,  ФСФР РФ ;

• законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

• законодательства Российской Федерации о рекламе;

• внутренних документов, связанных с его деятельностью;

• иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.1.1)

Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510