Порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции

Профессиональный участник рынка ценных бумаг:

• возлагает осуществление внутреннего контроля на контролера профессионального участника;

• возлагает осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на нескольких контролеров (при совмещении   нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг);

• формирует структурное подразделение под руководством контролера;

• ведет специальный внутренний контроль в соответствии с законодательством Российской Федерации.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.1.1)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510