Комплаенс-функция. Принципы (Комплаенс-программа)

but.gif (133 bytes) Обязанности комплаенс-функции должны осуществляться в соответствии с комплаенс-программой, отражающей планируемую деятельность комплаенс-функции, такую как реализация и проверка политик и процедур, оценка комплаенс-риска, тестирование по соблюдению требований по комплаенсу и обучение служащих по вопросам комплаенса.

but.gif (133 bytes) Комплаенс-программа должна быть составлена с учетом рисков и должна осуществляться под наблюдением руководителя комплаенс-функции для обеспечения надлежащего отражения различных направлений деятельности и координации работы служб по управлению рисками.

(Письмо Банка России от 02.11. 2007 № 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору", п.43)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510