Распорядительная  записка  по сделкам с ценными бумагами. Содержание

номер  распорядительной записки в соответствии с установленной Правилами    ведения  внутреннего  учета   Сделок  профессионального участника нумерацией;

дату   и  время   (с    указанием  часов  и минут)   составления распорядительной записки;

номер  поручения  и номер   договора на брокерское обслуживание (номер договора по управлению ценными бумагами)*;

место   заключения   сделки с   ценными  бумагами (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок);

дата и  время (с  указанием часов и минут) заключения сделки с ценными бумагами;

указание сторон по сделке с ценными бумагами;

тип    сделки    (собственная,   брокерская, управление ценными бумагами);

вид сделки (покупка, продажа);

вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

наименование эмитента ценной бумаги;

количество ценных бумаг;

цену одной ценной бумаги;

валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;

валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами;

валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;

валюту, в которой производятся расчеты   по  сделке  с ценными бумагами;

указание   на   заключение    маржинальной  сделки  (в  случае заключения  маржинальной сделки в интересах клиента брокера);

указание на заключение сделки    РЕПО с ценными   бумагами, (в случае заключения сделки РЕПО);

ставку РЕПО или цену одной     ценной бумаги  по  второй   части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);

фамилию,    инициалы   и   подпись,    в   случае    составления распорядительной записки на бумажном носителе,  или индивидуальный код   (индекс,  условное наименование) сотрудника профессионального       участника,     заключившего    сделку,     в    случае   составления   распорядительной записки в электронной форме

иная информация

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.29)

* Данная информация не указывается в случае, если распорядительная записка заполняется в соответствии с абзацем вторым пункта 28 Порядка (т.е. после принудительного совершения сделки с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также после заключения сделки с целью принудительного закрытия позиции клиента при совершении срочных сделок)

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные  распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.08. 2002 N 1124/р п.22)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510