Поручение на совершение сделки с ценными бумагами

Поручение на совершение сделки с ценными  бумагами должно содержать:

наименование или уникальный код (номер) клиента;

номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;

дата  и время  (с  указанием   часов  и минут) получения поручения (проставляются профессиональным участником);

вид сделки (покупка, продажа);

вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

наименование эмитента ценной бумаги;

количество ценных  бумаг или однозначные условия его определения;

цену одной ценной  бумаги или однозначные условия ее определения;

в  случае, если  поручение   подается с  целью совершения маржинальной  сделки - указание   (обозначение),   что   поручение подается  в целях совершения маржинальной сделки, а  также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на  счете  депо  клиента,   или  часть  денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер  денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или  абсолютном  выражении),   за  счет   которых   профессиональный участник  осуществляет маржинальную сделку;

в случае, если подается   поручение  с  целью совершения сделки РЕПО  с  ценными  бумагами, поручение  должно  содержать указание на совершение сделки РЕПО;

срок действия поручения;

подпись клиента или иное обозначение (индекс,  условное наименование),    установленное  договором  с клиентом   и Правилами ведения  внутреннего учета Сделок профессионального  участника, приравниваемое к подписи клиента.   * Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента       проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме  не позднее,  чем через месяц после получения   поручения  клиента профессиональным участником;

иная информация.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.20)

Требования к содержанию поручения клиента (пункт 20 Порядка) не распространяются на поручения на совершение операции с ценными бумагами или денежными средствами.

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные  распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.08. 2002 N 1124/р п.20)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510