Порядок заполнения формы № 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" . Раздел 3

arleft.gif (1061 bytes)

Таблица "Сведения об органах управления организации"

 d09.gif (79 bytes) Для кредитных организаций информация о коллегиальном исполнительном органе заполняется в отношении лиц, курирующих профессиональную деятельность организации на рынке ценных бумаг.

- Сведения указываются отдельно по каждому лицу, входящему в состав Совета директоров.

- Под "Датой начала действия" квалификационного аттестата ФКЦБ России понимается дата выдачи указанного аттестата.

*(8) Указывается по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа.

*(9) Указывается по каждому лицу, входящему в состав Совета директоров.

Таблица "Сведения о штатных сотрудниках организации"

- При заполнении формы по строке "Количество штатных сотрудников организации - всего" указывается количество сотрудников с учетом совместителей согласно утвержденному штатному расписанию организации.

При этом не учитываются лица, указанные в данном разделе выше, а также работники, являющиеся техническими и вспомогательными, а также деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг.

- В строке "в том числе штатных сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России" отражается информация обо всех штатных сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России, за исключением лиц, указанных в данном разделе выше. В случае, если квалификационный аттестат находится на оформлении в ФКЦБ России, указывается только фамилия, имя, отчество сотрудника, его должность.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.8.3)

arleft.gif (1061 bytes) Порядок заполнения формы № 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг"

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510