Порядок заполнения формы № 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" . Раздел 3
Таблица "Сведения об органах управления организации" |
Для кредитных организаций информация о коллегиальном исполнительном органе заполняется в отношении лиц, курирующих профессиональную деятельность организации на рынке ценных бумаг. - Сведения указываются отдельно по каждому лицу, входящему в состав Совета директоров. - Под "Датой начала действия" квалификационного аттестата ФКЦБ России понимается дата выдачи указанного аттестата. *(8) Указывается по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа. *(9) Указывается по каждому лицу, входящему в состав Совета директоров. |
Таблица "Сведения о штатных сотрудниках организации" |
- При заполнении формы по строке "Количество штатных сотрудников организации - всего" указывается количество сотрудников с учетом совместителей согласно утвержденному штатному расписанию организации. При этом не учитываются лица, указанные в данном разделе выше, а также работники, являющиеся техническими и вспомогательными, а также деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг. - В строке "в том числе штатных сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России" отражается информация обо всех штатных сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России, за исключением лиц, указанных в данном разделе выше. В случае, если квалификационный аттестат находится на оформлении в ФКЦБ России, указывается только фамилия, имя, отчество сотрудника, его должность. |
(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002 N 991/р, п.2.8.3)
Порядок заполнения формы № 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг"
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510