Порядок заполнения формы № 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных
с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

Титульный лист (Порядок заполнения)

Значения ссылок для формы 040

Формы заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

Формы заполняются в отношении всех операций на рынке ценных бумаг, проводимых профессиональным участником, за исключением операций, совершенных профессиональным участником от своего имени и за свой счет при отсутствии у него дилерской лицензии (т.е. операций, не являющихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг).

Форма 040 представляется в срок не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем совершения сделки.

Формы не заполняются в отношении государственных ценных бумаг, ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненных к ним ценных бумаг (в том числе в отношении долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком).

В разделе "Характеристика ценной бумаги" в поле "обыкновенная/привилегированная акция" в случае, если соответствующий объем операций с акциями был совершен совокупно с обыкновенными и привилегированными акциями одного эмитента, указывается "обыкновенная" и "привилегированная".

В разделе "Характеристика ценной бумаги" в поле "государственный регистрационный номер облигации" в случае, если соответствующий объем операций с облигациями был совершен совокупно с облигациями различных выпусков одного эмитента, перечисляются все соответствующие государственные регистрационные номера.

В разделе "Место осуществления операции с указанными ценными бумагами" указывается наименование организатора торговли либо отражается факт совершения операции на внебиржевом рынке.

(i i i) Организаторы торговли

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.5)

Отчетность профессионального участника.
Сроки представления, порядок заполенния  и объем отчетности

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510