Порядок заполнения формы № 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг"
Титульный лист (Порядок заполнения)
Форма заполняется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (лицензию фондовой биржи).
Отчет об
осуществляемой ими деятельности по организации
торговли формируется с учетом следующих
указаний: - По таблицам "Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли" и "Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли" формы 3100 котировальные листы указывается в соответствии с классификацией, указанной в нормативных правовых актах ФКЦБ России, устанавливающих требования к деятельности по организации торговли. - По столбцам 6 таблиц "Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли" и "Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли" формы 3100 номинал ценных бумаг указывается в валюте, указанной в документах, устанавливающих порядок выпуска и обращения данных ценных бумаг. - По столбцу 5 таблицы "Перечень фьючерсов и опционов, определяемых спецификацией организатора торговли" формы 3100 указывается дата начала торгов по фьючерсу или опциону, вне зависимости от того, входит ли она в отчетный период. - По столбцам 6 и 7 таблицы "Перечень фьючерсов и опционов, определяемых спецификацией организатора торговли" формы 3100 указываются сведения о фьючерсах и опционах, торги по которым были прекращены в течение отчетного периода. - По столбцу 11 таблицы "Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров" формы 3100 сведения указываются в соответствии с классификацией участников торгов, установленной документами организатора торговли, со ссылкой на наименование, дату утверждения и соответствующий пункт документа. |
(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002 N 991/р, п.2.10)
Отчетность профессионального участника. Сроки представления, порядок заполенния и объем отчетности
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510