Руководитель профессионального участника информирует Федеральную комиссию:

• о  несоблюдении  профессиональным   участником требований федерального органа   исполнительной  власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных
  средств  профессионального  участника, а также иных расчетных нормативов и показателей,   установленных  федеральным  органом исполнительной власти по
  рынку ценных бумаг;
• о  нарушении  профессиональным участником требований законодательства Российской   Федерации  о  рынке  ценных  бумаг,   в  том  числе нормативных
  правовых актов федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых   актов  Российской   Федерации,  повлекшем  уменьшение   стоимости
  активов клиентов;
• о неправомерном использовании служебной информации;
• о  возможном  манипулировании  ценами профессиональным участником или его клиентами;
• о    возможных   нарушениях   требований  законодательства   Российской Федерации,  в  том  числе   нормативных  правовых актов федерального органа
  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника.   

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.9.2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510