Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (Постановление)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Постановление ФКЦБ от 07.02.2003 № 03-8/пс Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг    
Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 32, Минфина РФ № 108н Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Установлены единые требования к ведению участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета, к ведению счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов. Внутренний учет сделок ведется в количественном выражении в единицах ценных бумаг определенного вида и в денежном выражении в валюте РФ. Профессиональные участники дополнительно ведут внутренний учет в иностранной валюте, если это предусмотрено договором с клиентом, а также если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта и опциона выражена в иностранной валюте и / или если расчеты производятся в иностранной валюте. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны до 1 апреля 2002 года подготовить и утвердить план мероприятий, а до 1 октября 2002 года привести внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями данного документа.
Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 33, Минфина РФ № 109н Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством РФ ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления. Вступает в силу с 1 июля 2002 года.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510