Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (Приказ)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Приказ ФСФР от 20.03.2008 № 08-14/пз-н Об утверждении положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них Согласно действующему законодательству каждая управляющая компания, специализированный депозитарий и негосударственный пенсионный фонд обязаны проводить внутренний контроль за соответствием своей деятельности установленным требованиям. Правила организации и осуществления внутреннего контроля утверждаются, соответственно, советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей компании, специализированного депозитария; советом негосударственного пенсионного фонда. Кроме того, указанные Правила (изменения к ним) подлежат обязательной регистрации в ФСФР России. В связи с этим установлена процедура такой регистрации. Приведен перечень документов, необходимых для регистрации. Решение о регистрации Правил (изменений в них) принимается не позднее 30 дней с даты получения всех необходимых документов. Установлены основания для отказа в регистрации Правил: несоответствие представленных документов установленным требованиям; наличие в Правилах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, а также отсутствие лицензии на осуществление соответствующей деятельности. Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования. Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2008, N 11543.
Приказ ФСФР от 21.03.2006 № 06-29/пз-н Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг Положение определяет порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и о рекламе. Положение определяет порядок соблюдения внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг. Положением установлены особенности осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг специального внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006, № 7786.
Приказ ФСФР от 07.03.2006 № 06-483/пз-и Об утверждении Списка профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России в целях осуществления контроля за системными рисками на рынке ценных бумаг ОТМЕНЕНО - Приказом ФСФР от 13.02.2007 № 07-292/пз-и.  
Приказ ФСФР от 20.04.2005 № 05-17/пз-н Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка Настоящее Положение устанавливает:
- квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам;
- порядок проведения аттестации;
- порядок ведения реестра аттестованных лиц;
- порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;
- порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре. 		Вступил в силу по истечении 10 дней с даты официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления в силу.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005, № 6641.
Приказ ФСФР от 10.11.2004 № 04-909/пз Об уполномоченных организациях на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Настоящим Приказом определены в качестве уполномоченных организаций на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в бумажной или в электронной форме с целью последующего ее представления в Федеральную службу по финансовым рынкам:
- Фонд "Институт фондового рынка и управления";
- Профессиональную ассоциацию регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев;
- Национальную ассоциацию участников фондового рынка;
- Национальную фондовую ассоциацию. 		Текст приказа опубликован в "Вестнике ФСФР России", 31.12.2004, № 7.
Приказ Банка России от 02.07.1997 № 02-287 Об утверждении Инструкции "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации"   См. Инструкцию Банка России от 02.07.1997 № 63.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510