Брокерская деятельность (Полный список нормативных документов)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Федеральный закон от 24.07.2007 № 220-ФЗ О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации В целях соблюдения интересов отдельных групп акционеров установлено, что порядок определения цены приобретаемых ценных бумаг, указанный в добровольном предложении о приобретении более 30 % акций ОАО, должен обеспечивать единую цену для всех владельцев ценных бумаг. Срок, в течение которого приобретатель более 30 % голосующих акций ОАО обязан направить обязательное предложение о приобретении остальных акций ОАО и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, исчисляется также с момента, когда приобретатель узнал или должен был узнать о том, что он владеет указанным количеством таких акций. Списание ценных бумаг, выкупаемых по требованию приобретателя более 95 % акций ОАО, с лицевого счета номинального держателя является основанием для записи о прекращении прав на соответствующие ценные бумаги по счетам депо клиента (депонента) без поручения последнего. Если на ценные бумаги, выкупаемые по требованию приобретателя более 95 % акций ОАО, наложен арест, то срок для оплаты ценных бумаг исчисляется со дня, когда приобретатель более 95 % акций узнал либо должен был узнать об отмене или о снятии ареста в отношении ценных бумаг. До 1 августа 2008 г. продлен срок, в течение которого лицо, владеющее на 1июля 2006 г. более чем 95 % общего количества голосующих акций ОАО, вправе направить требование о выкупе ценных бумаг. Если данное лицо не направит владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права, до 1 августа 2008 г. владелец ценных бумаг, подлежащих выкупу, вправе предъявить соответствующее требование. Также закреплено право саморегулируемых организаций оценщиков создавать экспертный совет для проведения экспертизы отчетов об оценке ценных бумаг, а также экспертизы иных отчетов оценщиков. Федеральный закон вступает в силу со дня официального опубликования ("Российская газета", 31.07.2007, № 164).
Федеральный закон от 30.12.2006 № 282-ФЗ О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" Введен новый вид ценной бумаги - российская депозитарная расписка. Закреплены особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок, в том числе требования к содержанию решения о выпуске депозитарных расписок и перечень оснований для отказа в государственной регистрации выпуска. В процедуре эмиссии российских депозитарных расписок отсутствуют такие этапы эмиссии, как принятие решения о размещении российских депозитарных расписок и государственная регистрация отчета об итогах выпуска. Федеральный закон вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Текст закона опубликован в "Российской газете" от 10.01.2007, N 1.
Постановление ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39/пс О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера Положение устанавливает требования к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов.
Денежные средства, полученные от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам, брокер обязан зачислять на открываемый им в кредитной организации отдельный банковский счет для учета денежных средств, принадлежащих клиентам. При этом брокер вправе открывать несколько отдельных банковских счетов, в т.ч. банковские счета для обособленного учета денежных средств каждого клиента. Денежные средства клиентов могут использоваться брокером в своих интересах в случае, если такое право предоставлено клиентом брокеру на основании договора о брокерском обслуживании. Денежные средства таких клиентов должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление, содержащее определенную Положением информацию, касающуюся учета денежных средств клиента на специальном брокерском счете.
Задолженность брокера перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшихся брокером в собственных интересах, подлежит погашению брокером за счет его собственных средств в сроки, указанные в договоре о брокерском обслуживании.		  
Постановление ФКЦБ от 22.05.2003 № 03-28/пс О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Настоящий Порядок устанавливает процедуру отражения в учетной системе рынка ценных бумаг объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера). Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.06.2003, № 480.
Постановление ФКЦБ от 23.04.2003 № 03-22/пс О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг ОТМЕНЕНО - Приказом ФСФР от 24.04.2007 N 07-50/пз-н Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.06.2003, № 4638.
Распоряжение ФКЦБ от 18.09.2002 № 1124/р Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Методические рекомендации изданы в развитие Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утв. совместным постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России № 32, Минфина РФ № 108н. В Методических рекомендациях нашли отражение вопросы, связанные с определением объектов внутреннего учета, порядком отражения информации о сделках и операциях с ценными бумагами, ведением документов внутреннего учета, выбором методики ведения счетов внутреннего учета.  
Постановление ФКЦБ от 31.05.2002 № 17/пс Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров    
Постановление ФКЦБ от 22.04.2002 № 13/пс Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги). Для фиксации права залога ценных бумаг (в т.ч. последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя. Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении регистратору документов, необходимых в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя и лицевому счету залогодержателя осуществляются в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, а также в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России, с учетом особенностей, установленных настоящим Постановлением. Зарегистрировано в Минюсте РФ 10.06.2002, № 3509.
Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 32, Минфина РФ № 108н Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Установлены единые требования к ведению участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета, к ведению счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов. Внутренний учет сделок ведется в количественном выражении в единицах ценных бумаг определенного вида и в денежном выражении в валюте РФ. Профессиональные участники дополнительно ведут внутренний учет в иностранной валюте, если это предусмотрено договором с клиентом, а также если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта и опциона выражена в иностранной валюте и / или если расчеты производятся в иностранной валюте. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны до 1 апреля 2002 года подготовить и утвердить план мероприятий, а до 1 октября 2002 года привести внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями данного документа.
Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 33, Минфина РФ № 109н Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством РФ ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления. Вступает в силу с 1 июля 2002 года.
Постановление ФКЦБ от 30.08.2001 № 21 О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.  
Постановление ФКЦБ от 26.03.2001 № 7 Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы Устанавливается обязанность регистратора обеспечивать исполнение своими филиалами требований о наличии в штате филиала не менее одного специалиста и контролера, соответствующих квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ. Все филиалы регистратора должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение которых осуществляется регистратором. Постановление вступает в силу с 1 января 2002 года.
Постановление ФКЦБ от 11.10.1999 № 9 Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации    
Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг В соответствии было принято Постановление ФКЦБ от 07.06.1999 № 3  
Постановление ФКЦБ от 10.11.1998 № 46 Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг Настоящее Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг разработано в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует основания и порядок прекращения осуществления функций номинального держателя ценных бумаг организациями, имеющими лицензию профессиональных участников рынка ценных бумаг, предоставляющую в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах право на осуществление таких функций. Начало действия документа - 11 ноября 1998 года.
Постановление ФКЦБ от 19.06.1998 № 24 Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Вступает в силу с 3 июля 1998 г.
Изменено постановлениями ФКЦБ от 14.07.1998 № 29, от 23.11.1998 № 52, от 24.11.1998 № 53.		 Отменяет постановления ФКЦБ от 17.09.1996 № 18, от 30.05.1997 № 16, от 27.11.1997 № 41.
Постановлением ФКЦБ от 23.11.1998 № 52 пункты 22, 23 отменены.
Постановление ФКЦБ от 17.10.1997 № 37 Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ОТМЕНЕНО Приказом ФСФР от 29.05.2007 N 07-63/пз-н См. также постановление ФКЦБ от 10.10.1995 № 11, Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ.
Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Изм. постановлениями ФКЦБ от 31.12.1997 № 45, от 12.01.1998 № 1, от 20.04.1998 № 8.
По вопросу, касающемуся особенностей работы регистратора, имеющего филиалы, см. постановление ФКЦБ от 26.03.2001 № 7. 		 
Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ Об акционерных обществах Изм. федеральными законами от 13.06.1996 № 65-ФЗ, от 24.05.1999 № 101-ФЗ.  

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510