Дилерская деятельность (Постановление)
Документ |
Название документа |
Комментарий к содержанию |
Комментарий к документу |
| Постановление ФКЦБ от 24.12.2003 № 03-52/пс | Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены | Настоящий Порядок применяется в следующих случаях: - при определении налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в порядке, предусмотренном главой 23 НК РФ; - при переоценке вложений в ценные бумаги; - при оценке ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения по маржинальным сделкам; - иных случаях, если это предусмотрено нормативными правовыми актами РФ. Порядок рекомендуется применять при определении (расчете) рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в случаях, предусмотренных законодательством об акционерных обществах, а также иных случаях, когда это предусмотрено нормативными правовыми актами РФ. |
Начало действия документа - 9 февраля 2004 года. Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004, № 5480. |
| Постановление ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39/пс | О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера | Положение устанавливает требования к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов. Денежные средства, полученные от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам, брокер обязан зачислять на открываемый им в кредитной организации отдельный банковский счет для учета денежных средств, принадлежащих клиентам. При этом брокер вправе открывать несколько отдельных банковских счетов, в т.ч. банковские счета для обособленного учета денежных средств каждого клиента. Денежные средства клиентов могут использоваться брокером в своих интересах в случае, если такое право предоставлено клиентом брокеру на основании договора о брокерском обслуживании. Денежные средства таких клиентов должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление, содержащее определенную Положением информацию, касающуюся учета денежных средств клиента на специальном брокерском счете. Задолженность брокера перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшихся брокером в собственных интересах, подлежит погашению брокером за счет его собственных средств в сроки, указанные в договоре о брокерском обслуживании. |
|
| Постановление ФКЦБ от 23.04.2003 № 03-22/пс | О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг | ОТМЕНЕНО - Приказом ФСФР от 24.04.2007 N 07-50/пз-н | Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.06.2003, № 4638. |
| Постановление ФКЦБ от 07.02.2003 № 03-8/пс | Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг | ||
| Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 32, Минфина РФ № 108н | Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами | Установлены единые требования к ведению участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета, к ведению счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов. Внутренний учет сделок ведется в количественном выражении в единицах ценных бумаг определенного вида и в денежном выражении в валюте РФ. Профессиональные участники дополнительно ведут внутренний учет в иностранной валюте, если это предусмотрено договором с клиентом, а также если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта и опциона выражена в иностранной валюте и / или если расчеты производятся в иностранной валюте. | Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны до 1 апреля 2002 года подготовить и утвердить план мероприятий, а до 1 октября 2002 года привести внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями данного документа. |
| Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 33, Минфина РФ № 109н | Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг | Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством РФ ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления. | Вступает в силу с 1 июля 2002 года. |
| Постановление ФКЦБ от 11.10.1999 № 9 | Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации | ||
| Постановление ФКЦБ от 05.11.1998 № 44 | О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента. | Опубликован в "Вестнике ФКЦБ России" (№ 9, 11.11.1998). Вступает в силу с момента опубликования. |
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510