Требования к системе снижения рисков регистраторов

I. Документы, определяющие систему мер снижения рисков регистраторов:

• Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций; разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах профессиональным участником и третьими лицами в ущерб интересам клиентов.
• Отчеты об устранении замечаний к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг при проведении инспекционных проверок контролирующими органами и ПАРТАД.
• Зарегистрированные в ПАРТАД изменения и дополнения в стандарты/условия деятельности по ведению реестра и другие внутренние документы, представляемые в лицензирующий орган в процессе лицензирования.
• Зарегистрированный в ПАРТАД договор страхования имущества (сертификатов) от гибели и /или повреждения в результате пожара, взрыва, повреждения водой, стихийных бедствий, кражи со взломом, злоумышленных действий третьих лиц в случае осуществления хранения сертификатов ценных бумаг в документарной.
• Зарегистрированный в ПАРТАД договор страхования имущества (включая электронное оборудование) от гибели и /или в результате в результате пожара, взрыва, повреждения водой, стихийных бедствий, кражи со взломом, злоумышленных действий третьих лиц (вводится специальным решением Совета директоров ПАРТАД).

Рекомендовать при осуществлении регистраторской деятельности осуществлять страхование криминальных рисков.

(http://www.partad.ru/materialy/registr/insurance/TrebReg.htm)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510