Методика расчета рейтинга регистраторов за III и IV кварталы 2005 года
Количественные показатели деятельности регистраторов
No |
Наименование показателя |
Вес критерия |
||
1 |
Суммарное количество зарегистрированных лиц по всем обслуживаемым реестрам (акционеров, владельцев облигаций, паёв) с учетом зарегистрированных лиц, имеющих на отчетную дату* нулевые остатки на лицевых счетах. | 5000 |
||
2 |
Количество эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, с числом владельцев (без учета зарегистрированных лиц, имеющих на отчетную дату нулевые остатки на лицевых счетах): | 2.1. более 50 000 | 6000 |
5000** |
| 2.2. от 15 001 до 50 000 | 5000 |
|||
| 2.3. от 5 001 до 15 000 | 4000 |
|||
| 2.4. от 1 501 до 5 000 | 3000 |
|||
| 2.5. от 501 до 1 500 | 2000 |
|||
| 2.6. не более 500 | 1000 |
|||
3 |
Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в результате совершения сделки, наследования, по решению суда, за квартал. | 6000 |
||
4 |
Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в иных случаях, за квартал. | 3000 |
||
5 |
Доля операций, связанных с перерегистрацией прав собственности (от общего количества операций п.3), проведенных в течение одного операционного дня. | 3000 |
||
6.1 |
Количество филиалов регистратора. | 1000 |
1500** |
|
6.2 |
Количество субъектов РФ, в которых представлен регистратор (с учетом филиалов). | 2000 |
||
7 |
Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности (из общего количества операций п.3), проведенных через трансфер-агентов, когда в качестве трансфер-агента выступает: | |||
7.1 |
- эмитент | 1000 |
1000** |
|
7.2 |
- регистратор или депозитарий | 2000 |
||
8.1 |
Собственные средства регистратора. | 2000 |
6000** | |
8.2 |
Страховое покрытие по договору страхования регистратора, зарегистрированного в ПАРТАД. | 4000 |
||
9.1 |
Количество штатных сотрудников регистратора (без учета технического и вспомогательного персонала). | 1000 |
2000** |
|
9.2 |
Доля аттестованных сотрудников регистратора (от общего количества штатных сотрудников п.9.1). | 2000 |
||
10 |
Количество номинальных держателей (организаций, которым открыты счета номинальных держателей в реестрах акционеров). | 1000 |
||
Качественные показатели деятельности регистраторов
№ |
Наименование показателя |
Баллы |
|
11 |
Ведение регистратором реестров эмитентов, акции которых торгуются на фондовых биржах и/или эмитентов, осуществивших выпуск ADR. | + 2000 |
|
12 |
Нарушение законодательных и нормативных актов, а также внутренних документов и решений органов управления ПАРТАД *** (баллы выставляются за каждое нарушение в зависимости от тяжести совершенного нарушения, при этом общая сумма баллов не может превышать максимального значения). | - 500/нар. min |
|
13.1 |
Экспертная оценка РДО (ДКК, ДРС, СПб РДЦ, Росбанк). | 1000 |
2000** |
13.2 |
Количество экспертных оценок. | 1000 |
|
14.1 |
Использование регистратором сертифицированного ПАРТАД программного обеспечения для ведения реестров акционеров. | + 2000 |
|
14.2 |
Наличие у регистратора единого сертифицированного программного обеспечения для ведения реестров акционеров (баллы снимаются в том случае, если регистратор использует более одного ПО). | - 1000 |
|
15 |
Наличие у регистратора Интернет-представительства. | + 500 |
|
16 |
Ведение регистратором реестров паевых и иных инвестиционных фондов и/или владельцев облигаций. | + 1000 |
|
17 |
Ведение регистратором реестров требований кредиторов. | + 500 |
|
18 |
Ведение регистратором реестров владельцев ипотечных сертификатов участия. | + 500 |
|
19 |
Наличие у регистратора подтверждения соответствия Стандартам регистраторской деятельности ПАРТАД. | + 2000 |
|
20 |
Применение регистратором технологий электронного документооборота в соответствии с рекомендациями ПАРТАД. | + 2000 |
|
Примечания:
1) * в качестве отчетной даты принимается последний день квартала;
2) ** для расчета данных критериев используется двойное ранжирование: сначала по каждой строке, а затем по сумме баллов;
3) *** применяется следующее соответствие
видов нарушений, совершенных организацией,
нарушениям минимальной, средней и максимальной
степени тяжести (в соответствии с Кодексом мер
дисциплинарного воздействия):
к нарушениям минимальной степени тяжести
относятся нарушения, повлекшие за собой
следующие дисциплинарные взыскания:
- замечание;
- предупреждение с публичным извещением
общественности;
- штрафы в размере до 100 МРОТ;
к нарушениям средней степени тяжести относятся
нарушения, повлекшие за собой следующие
дисциплинарные взыскания:
- штрафы в размере от 100 до 300 МРОТ;
- приостановление членства организации в ПАРТАД;
к нарушениям максимальной степени тяжести
относятся нарушения, повлекшие за собой
следующие дисциплинарные взыскания:
- штрафы в размере более 300 МРОТ;
- исключение организации из членов ПАРТАД.
При расчете рейтинга используются следующие методы:
Метод 1. Ранжирование по максимальному значению. Расчет производится следующим образом: определяется максимальное значение поля рейтинга по всем компаниям. После этого значения рейтинга для каждой компании по данному полю определяется по формуле X = CURVALUE*WEIGHT/MAXVALUE, где CURVALUE - значение поля для данной компании, WEIGHT - вес критерия согласно методике расчета рейтинга, MAXVALUE - максимальное значение данного поля.
По вышеуказанному методу считаются следующие показатели: суммарное количество зарегистрированных лиц (п.1); количество эмитентов, реестры которых ведутся регистратором (п.2); количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности (п.3); количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в иных случаях (п.4); доля операций, связанных с перерегистрацией прав собственности, проведенных в течение одного операционного дня (п.5); количество филиалов регистратора (п.6.1); количество субъектов РФ, в которых представлен регистратор (п.6.2); количество перерегистраций через трансфер-агентов (пп.7.1, 7.2); собственные средства регистратора (п.8.1); страховое покрытие по договору страхования (п.8.2); количество штатных сотрудников регистратора (п.9.1); доля аттестованных сотрудников регистратора (п.9.2); количество номинальных держателей (п.10) экспертная оценка РДО (п.13.1); количество экспертных оценок (п.13.2).
Метод 2. Ранжирование по абсолютному значению. Заданная величина поля (например, количество нарушений) умножается на вес критерия (для минимальной степени тяжести - минус 500 баллов), и результат считается значением рейтинга для данного поля. Если полученная величина превышает максимальную для этого поля величину (в данном примере минус 5000 баллов), то используется максимальное значение. Значение данного поля рейтинга не зависит от показателей других компаний - участников рейтинга.
По вышеуказанному методу считаются следующие показатели: нарушение законодательных и нормативных актов (п.12).
Метод 3. Каждому регистратору при наличии показателя добавляется или отнимается установленное количество баллов.
По вышеуказанному методу считаются следующие показатели: ведение регистратором реестров эмитентов, акции которых торгуются на фондовых биржах и/или эмитентов, осуществивших выпуск ADR (п.11); использование регистратором сертифицированного ПАРТАД программного обеспечения для ведения реестров акционеров (п.14.1); наличие у регистратора единого сертифицированного программного обеспечения (п.14.2); наличие у регистратора Интернет-представительства (п.15); ведение регистратором реестров паевых и инвестиционных фондов и/или владельцев облигаций (п.16); ведение регистратором реестров требований кредиторов (п.17); ведение регистратором реестров владельцев ипотечных сертификатов участия (п.18); наличие у регистратора подтверждения соответствия Стандартам регистраторской деятельности ПАРТАД (п.19); применение регистратором технологий электронного документооборота в соответствии с рекомендациями ПАРТАД (п.20).
Для получения итоговой величины рейтинга регистратора все значения баллов по всем показателям методики (с учетом двойного ранжирования) суммируются.
(http://www.reestring.ru/method_3_4_2005.php)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510