Ограничения деятельности регистратора

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 8)

Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи;

• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

• при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением;

• принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением;

• обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;

• требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10. 1997  N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг",  п.5, п. 7.1, п.7.3)

С момента начала процедуры передачи реестра до момента подписания акта приема-передачи реестра и вступления в силу договора на ведение реестра с новым регистратором регистратор, передающий реестр, и новый регистратор не вправе принимать распоряжения от зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре и проводить операции в реестре.

(Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.06. 1997 N 21 п.12, п.14)

Ограничеиния деятельности регистратора при проведение операции объединения выпусков

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510