Особенность договоров, заключаемых трансфер-агентами

Из содержания договоров, заключаемых трансфер-агентами с владельцами и (или) номинальными держателями ценных бумаг (вид договоров) либо с регистраторами (вид договоров), следует, что это - посреднические договоры. Предметом договоров является передача информации, документов от владельцев (номинальных держателей) ценных бумаг регистратору и наоборот (от регистратора владельцам (номинальным держателям) ценных бумаг).

Основываясь на содержании данных договоров, их следует отнести к агентским договорам, регулируемым гл.52 ГК РФ.

Согласно ст.1005 ГК РФ на основании агентского договора одна сторона (в рассматриваемом случае - трансфер-агент) обязуется за вознаграждение совершить по поручению другой стороны юридические и иные действия (например, передачу информации, документов) от своего имени, но за счет принципала, либо от имени и за счет принципала. В качестве принципала выступают владельцы и (или) номинальные держатели именных ценных бумаг.

Передача информации, документов осуществляется в интересах владельцев ценных бумаг за счет средств владельцев.

Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре (ст.1006 ГК). Оплата может осуществляться клиентом регистратору и трансфер-агенту отдельно. Как правило, в договорах с владельцами (номинальными держателями) ценных бумаг указывается, что оплата осуществляется регистратору, а трансфер-агент вправе удержать за оказываемые посреднические услуги установленную долю суммы, перечисляемую регистратору.

Из изложенного следует, что регистратор оказывает услуги, связанные с ведением реестра именных ценных бумаг, не трансфер-агенту, а владельцу (номинальному держателю) ценных бумаг за счет последних.

Регистратор получает денежные средства владельцев (номинальных держателей) ценных бумаг, а не из собственных средств трансфер-агента. Работу регистратора оплачивает исключительно владелец ценных бумаг (номинальный держатель).

("Право и экономика", N 9, сентябрь 2003)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510