В
договоре "Утверждено"
Коллегией Совета директоров ПАРТАД
(протокол No 18/2001-к от 05.04.2001)
"Одобрено"
Комитетом регистраторов ПАРТАД
(протокол No 2/2001 от 21.03.2001)
Примерные условия трансфер-агентских договоров
No п/п |
Обязательные условия |
Комментарий |
| I. Предмет договора | ||
1. |
Регистратор поручает, а трансфер-агент обязуется выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. | (Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10. 1997 N 27 п.2) |
Предметом договора является передача информации, документов от владельцев (номинальных держателей) ценных бумаг регистратору и наоборот (от регистратора владельцам (номинальным держателям) ценных бумаг). |
("Право и экономика", N 9 сентябрь 2003)
|
|
| II. Общие положения | ||
2. |
Время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели. | (Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10. 1997 N 27 п.9) |
3. |
Положение о соблюдении трансфер-агентом Правил ведения реестра регистратора. | (Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10. 1997 N 27 п.9) |
4. |
Положение о том, что операция в реестре считается выполненной только после совершения операции у регистратора. | |
5. |
Указание на то, что прием документов производится на основе требований законодательства о ценных бумагах и требований, установленных Правилами ведения реестра регистратора к оформлению документов для проведения соответствующих операций в реестре. | В связи с тем, что трансфер-агент в соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра обязан соблюдать Правила ведения реестра регистратора, то следовательно должен соблюдать и правила приема, и требования к оформлению документов, установленные в Правилах ведения реестра регистратора. |
6. |
Указание на то, что трансфер-агент и регистратор осуществляют ведение журналов отправленных (принятых) документов. | Обязанность регистратора и трансфер-агента, в соответствии с пунктом 5.2.3 Положения о ведении реестра. |
|
III. Иные положения | |
7. |
Трансфер-агент не вправе: - Проводить какие-либо операции в реестре; - Передавать регистратору информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на поручении зарегистрированного лица; - Передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную регистратором. |
|
8. |
Описание (конкретизация) функций трансфер-агента. | В соответствии с пунктом 9
Положения о ведении реестра, функциями
трансфер-агента являются: - Прием от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) документов на совершение операций в реестре; - Передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре; - Передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора; - Осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях. Трансфер-агент вправе выполнять все указанные функции или часть из них. |
9. |
Положение о том, что трансфер-агент обязан не реже одного раза в месяц осуществлять отправку оригиналов документов регистратору. | Одной из функций трансфер-агента в соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра, является передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре. |
10. |
Указание на то, что убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, возмещает регистратор в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. | Обязанность регистратора, в соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра. |
11. |
Местонахождение трансфер-агента. | |
| IV. Приложения | ||
12. |
Перечень эмитентов, в отношении ценных бумаг которых заключен трансфер-агентский договор. | |
13. |
Порядок предоставления заинтересованным лицам информации о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором. | |
14. |
Порядок обмена информацией между регистратором и трансфер-агентом, а также способы связи и порядок обмена документами. | |
15. |
Форма Журнала трансфер-агента
принятых (отправленных) документов и информации
от регистратора, который может содержать любые
дополнительные поля, помимо следующих
рекомендуемых полей: - порядковый номер записи; - входящий номер сообщения/документа (по системе учета трансфер-агента); - дата получения сообщения/документа трансфер-агентом; - наименование оригинала документа; - сведения о лице, предоставившем документы, а именно: - для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо (при его наличии); - для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; - наименование эмитента. |
|
No п/п |
Рекомендуемые условия |
Комментарий |
16. |
Положение о том, что регистратор осуществляет с трансфер-агентом электронный обмен сообщениями, содержащими сведения о документах, поступивших трансфер-агенту, и о документах/данных, сформированных регистратором на основании информации, полученной от трансфер-агента, при условии использования средств электронной защиты информации (криптографической защиты), сертифицированных ФАПСИ, и вносит изменения в реестр на основе электронных сообщений о принятых документах, полученных от трансфер-агента. | Только в случае, если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписи на распоряжениях. |
17. |
Описание порядка сверки подписей на поручениях зарегистрированных лиц при приеме документов трансфер-агентом. | В случае, если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписи на распоряжениях. |
18. |
Положение о том, что документы, содержащие информацию из реестра, полученную от регистратора по электронным каналам связи, заверенные печатью и подписью уполномоченного лица трансфер-агента, содержат уведомление от кого и каким способом получена указанная информация. | В случае электронного обмена сообщениями. |
19. |
Описание параметров ограничений (перечень операций, верхняя граница сумм сделок), по которым трансфер-агнет не вправе принимать документы. | В случае, если договором предусмотрены ограничения (по типам операций, суммам сделок), по которым трансфер-агент имеет право приема документов. |
20. |
Положение о том, что контроль регистратора за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем ежемесячной (при получении оригиналов документов) сверки данных журналов отправленных (принятых) документов. | (Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10. 1997 N 27 п.5.2.3) |
21. |
Положение о том, что регистратор вправе требовать у трансфер-агента возмещения ущерба, нанесенного регистратору вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. | |
22. |
Положение о том, что регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра. |
(http://www.partad.ru/licens/registr/)
В
договоре
время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
соблюдение правил ведения реестра регистратора.
(Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10. 1997 N 27 п.9)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510