Требования к Кандидатам в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ

  Наличие нотариально заверенных копий лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности на момент подачи документов для заключения Договора.

  Отсутствие нарушений налогового законодательства на момент подачи документов и задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды (единого социального налога) на последнюю отчетную дату.

  Отсутствие санкций, применяемых к кандидату в виде приостановления или аннулирования действия  лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, на момент подачи и в период рассмотрения документов.

  Наличие собственных средств (капитала) в размере, соответствующем требованиям, установленным ФКЦБ России для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих на условиях совмещения дилерскую, брокерскую и депозитарную деятельность, (но не менее суммы, эквивалентной 1 млн. ЕВРО), на последнюю отчетную дату перед подачей документов.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п. 2.1.1, п.2.1.2, п.2.1.3, п.2.1.4)
(Указание оперативного характера Банка России от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами" , п.2.3.1, Приложение 2)

  Расчет собственных средств (капитала) для кредитных организаций*  должен осуществляться в порядке, установленном Банком России при расчете обязательных экономических нормативов.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.1.4)
(Положение Банка России от 10.02.2003№ 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций")

  Выполнение обязательных резервных требований Банка России за последние 3 месяца, предшествующие месяцу подачи документов.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п. 2.2.1)
(Указание оперативного характера Банка России от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Кандидат должен являться членом Национальной фондовой ассоциации (НФА)

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.2)

  Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов мер воздействия в виде:

     предписания об ограничении проведения или о запрете на осуществление отдельных банковских операций;
     отзыва лицензии на осуществление банковских операций;
     назначения временной администрации по управлению Кандидатом.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п. 2.2.3)
(Указание оперативного характера Банка России от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов просроченной задолженности по кредитам Банка России и процентам по ним.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.4)
(Указание оперативного характера Банка России от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов неоплаченных расчетных документов клиентов кандидата, а также неоплаченных расчетных документов самого кандидата в связи с отсутствием средств на корреспондентских счетах кандидата непрерывно свыше 5-ти дней.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.5)
(Указание оперативного характера Банка России от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отнесение кандидата к категории финансово стабильных банков на последнюю отчетную дату и в период рассмотрения документов.

(Положение Банка России от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.6.)
(Указание Банка России от 31.03. 2000 г. N 766-У)
(Указание оперативного характера Банка России от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

* Собственные средства (капитал) для кредитных организаций

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510