Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Дополнительные документы, предоставляемые для получения лицензии

Общие документы, предоставляемые для получения лицензии

Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискателем лицензии, помимо общих документов представляются в лицензирующий орган следующие документы:

• копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;

• правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии [в двух экземплярах].

(Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", п.2.2, п.2.10)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510