Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Лицензионные требования и условия
Требования и условия к лицензиату, осуществляющему
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

Основные лицензионные требования и условия

Помимо соблюдения основных лицензионных требований и условий лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:

• не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

• не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

(Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", п.3.2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510