Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Документы
Документы, предоставляемые для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра

Общие документы, предоставляемые для получения лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо общих документов представляет в лицензирующий орган также следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

• правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые должны включать:

  • перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

  • перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре;

  • формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;

  • правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

  • размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

  • требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции);

  • порядок взаимодействия соискателя лицензии с его филиалами;

  • требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (форма);

• порядок хранения и защиты информации;

• копию (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров);

• копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

(Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", п.2.6)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510