Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Дополнительные документы, предоставляемые для получения лицензии
(Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг,
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в качестве фондовой биржи)

Общие документы, предоставляемые для получения лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи соискатель лицензии, помимо общих документов представляет в лицензирующий орган соответствующий (соответствующие) требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию:

• правила допуска к участию в торгах;

• правила допуска к торгам ценных бумаг;

• правила проведения торгов;

• регламент внесения изменений и/или дополнений в документы, предусмотренные в пунктами 2.3.1 - 2.3.3 настоящего Порядка;

• положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.

Для получения лицензии фондовой биржи, помимо документов, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3.1 - 2.3.5 настоящего Порядка, соискателем лицензии представляются также следующие документы:

• копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;

• список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

• копия внутреннего документа, регулирующего деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов);

• список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25) с приложением копий предварительных договоров (представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления).

(Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", п.2.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510