Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Условия отзыва лицензии

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

• неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг [законодательство о ценных бумагах, нормативных правовых акты ФСФР];

• неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

• непредставление в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии [Порядок приостановления действия лицензии];

• неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии [Государственная пошлина];

• аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций [Виды лицензий на осуществление банковских операций];

• по инициативе лицензиата  [Порядок аннулирования лицензии по инициативе лицензиата]

(Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" п.6.9 )

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510