Ведение журнала учета требований о внесении средств

     Брокер обязан вести журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств.
Этот журнал должен содержать:
        номер требования о внесении средств;
        наименование или уникальный код (номер) клиента;
        дату и время направления требования;
        уровень маржи по состоянию на момент направления требования.

     В случае продажи брокером части находящихся в его распоряжении на основании договора с клиентом и принадлежащих клиенту ценных бумаг или покупки ценных бумаг за счет денежных средств клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности клиента перед брокером в соответствующей ситуации журнал также должен содержать:
        уровень маржи до частичного погашения задолженности;
        дату и время расчета уровня маржи до погашения задолженности;
        указание на совершение сделки покупки или продажи ценных бумаг;
        вид, категорию (тип), транш, серию ценной бумаги, валюта, в которой осуществлялись расчеты по сделке;
        сумму погашенной задолженности в стоимостном выражении в валюте РФ;
        уровень маржи после частичного погашения задолженности.

     Брокер должен обеспечить возможность группировки требований о внесении средств в хронологическом порядке, единой по всем клиентам.

(Приказ ФСФР от 07.03.2006 № 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", п.20)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510