Журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств

Журнал должен содержать:

• номер требования о внесении средств;

• наименование или уникальный код (номер) клиента;

• дату и время направления требования;

• уровень маржи по состоянию на момент направления требования.

В случае продажи брокером части находящихся в его распоряжении на основании договора с клиентом и принадлежащих клиенту ценных бумаг или покупки ценных бумаг за счет денежных средств клиента в соответствии с пунктом 18 настоящих Правил, журнал также должен содержать:

• уровень маржи до частичного погашения задолженности/обязательств по необеспеченным сделкам;

• дату и время расчета уровня маржи до погашения задолженности/обязательств по необеспеченным сделкам;

• номер сделки;

• вид сделки (покупка, продажа);

• сведения об эмитенте ценных бумаг;

• вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги, валюта, в которой осуществлялись расчеты по сделке;

• сумму погашенной задолженности/обязательств по необеспеченным сделкам в стоимостном выражении в валюте Российской Федерации;

• уровень маржи после частичного погашения задолженности/обязательств по необеспеченным сделкам.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.20)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510