Обязанности брокера при разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера

but.gif (133 bytes) Брокер обязан зачислять денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам, на отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих клиентам.

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.1)

but.gif (133 bytes) Брокер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиентов с последующим проведением расчетов по результатам клиринга указанных сделок через кредитную организацию, заключившую договор с клиринговой организацией, с которой брокером заключен договор на клиринговое обслуживание, обязан открыть специальный брокерский счет (счета) в указанной кредитной организации.

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.2)

but.gif (133 bytes) Брокер обязан возвратить всю сумму или часть принадлежащих клиенту денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете брокера в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.5)

but.gif (133 bytes) Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок обязан обеспечить раздельный учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете брокера, и предоставление каждому клиенту отчетов об операциях с его денежными средствами, в том числе по требованию клиента.

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.8)

but.gif (133 bytes) Брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление.

    bul1.gif (838 bytes) Информация, содержащаяся в письменном уведомлении

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.9)

but.gif (133 bytes) В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом, брокер обязан передать клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете брокера, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые брокер вправе удержать из средств клиента.

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.10)

but.gif (133 bytes) В случае наложения ареста на денежные средства клиента, учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, брокер обязан предоставить информацию о наличии и сумме денежных средств клиента на специальном брокерском счете уполномоченному государственному органу или должностному лицу по его запросу.

(Положение ФКЦБ от 13.08.2003 № 03-39\пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера", п.11)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510