Права брокера

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

(Федеральный закон от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст.3, п.1)

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

(Федеральный закон от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст.3, п.3)

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.

(Федеральный закон от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст.3, п.4)

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам.

(Федеральный закон от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст.3, п.4)

Брокер вправе потребовать от инвестора за предоставленную ему в письменной форме информацию, плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельностим на рынке ценных бумаг Российской Федерации", п.2.3)

Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту.

(Федеральный закон от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст.3, п.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510