Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

К профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

Брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 3)

Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 4.)

Деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление юридическим лицом (управляющим) от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

• ценными бумагами;
• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
• денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 5)

Клиринговая деятельность (клиринг) - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 6)

Депозитарная деятельность - оказание услуг депозитарием по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги депонента на основании депозитарного договора (договора о счете депо).

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 7)

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 8)

Деятельность по организации торговли - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

(Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , ст. 9)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510