Требования, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг

Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг (финансовый консультант), представляет в Федеральную комиссию уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Такое уведомление должно содержать:

• ИНН;

• ОГРН;

• место нахождения;

• номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;

• дату выдачи лицензии;

• срок действия лицензии;

• размер собственных средств профессионального участника.

К уведомлению должны быть приложены следующие документы:

• расчет собственных средств (на дату направления уведомления);

• бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);

• отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный);

• список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, у которых основным местом работы является финансовый консультант, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

• копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

• Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником;

• Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающие меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником.

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельностим на рынке ценных бумаг Российской Федерации", п.5.1)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510