Увеличение и уменьшение ЗК

Увеличение и уменьшение ЗК_Б

ЗК_Б увеличивается на сумму равную:

сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить клиенту от третьего лица на специальный брокерский счет брокера или на собственный банковский счет брокера, если право использования денежных средств клиента брокером предусмотрено договором на брокерское обслуживание. Требования не применяются в случаях, когда третье лицо (плательщик):

является физическим лицом;
перечисляет денежные средства во исполнение операции репо, заключенной в соответствии с абзацем вторым пункта 4 настоящих Правил;
является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим клиенту брокерские услуги, и/или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником рынка ценных бумаг (плательщиком) денежных средств для клиента прошло не менее 90 (девяносто) календарных дней. В качестве подтверждения факта оказания клиенту брокерских услуг и/или услуг по управлению ценными бумагами брокер обязан затребовать у клиента копию договора на оказание соответствующих услуг;

сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить клиенту от третьего лица, в случае, если денежные средства третьего лица, подлежащие передаче клиенту, находятся на специальном брокерском счете брокера или на собственном банковском счете брокера. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции репо, заключенной в соответствии с абзацем вторым пункта 4 настоящих Правил;

сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить клиенту от третьего лица во исполнение договора о предоставлении займа клиенту третьим лицом, если брокер является стороной по такому договору;

сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить клиенту от третьего лица, если брокер передает любую информацию о денежных средствах и/или ценных бумагах клиента, находящихся у брокера, этому третьему лицу, за исключением передачи информации необходимой для выплаты клиенту дохода по таким ценным бумагам в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.11.1)

ЗК_Б также увеличивается на сумму равную сумме денежных средств, которые должны поступить клиенту или должны быть выплачены клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно (операции с ценными бумагами и денежными средствами, проводимые в результате совершения сделки, не отражаются одновременно по счетам внутреннего учета).

ЗК_Б увеличивается в момент исполнения хотя бы одной стороной такой сделки полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно, ЗК_Б увеличивается на сумму равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму, установленную в предыдущем абзаце, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.

В расчет принимаются только те сделки, по условиям которых зачисление клиенту денежных средств и/или ценных бумаг от контрагента предшествует их списанию. Кроме того, не берутся в расчет сделки, заключаемые на фондовых биржах.

(Информационное письмо ФСФР от 16.05.2006 г. N 06-ОВ-02\7220 "Об порядке применения требований Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных приказом ФСФР России от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н", п.5)

ЗК_Б уменьшается на сумму денежных средств/стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого клиенту поступили денежные средства/ценные бумаги в соответствии с абзацами вторым, шестым, седьмым и восьмым настоящего подпункта, при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а ценные бумаги были переведены со счета депо клиента на счет депо третьего лица.

Требования настоящего подпункта не распространяется на случаи поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным брокером в интересах клиента.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510