Форма С-01

                                  РАСЧЕТ
                       РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
               ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
              И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
                    ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
                   И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
¦-------------------------------------------------¦------¦--------¦-----------¦
¦             Наименование показателя             ¦ Код  ¦На конец¦  На дату  ¦
¦                                                 ¦строки¦квартала¦составления¦
¦                                                 ¦      ¦        ¦  расчета  ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦                                   АКТИВЫ                                    ¦
+-------------------------------------------------¦------¦--------¦-----------+
¦Основные средства                                ¦  01  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Незавершенное строительство                      ¦  02  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Доходные вложения в материальные ценности        ¦  03  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Запасы и затраты                                 ¦  04  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Налог на добавленную стоимость по приобретенным  ¦  05  ¦        ¦           ¦
¦ценностям                                        ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Дебиторская задолженность, платежи по которой    ¦  06  ¦        ¦           ¦
¦ожидаются в срок до 90 дней с даты               ¦      ¦        ¦           ¦
¦возникновения дебиторской задолженности, за      ¦      ¦        ¦           ¦
¦исключением дебиторской задолженности, возникшей ¦      ¦        ¦           ¦
¦в результате передачи средств в страховой фонд   ¦      ¦        ¦           ¦
¦организации, осуществляющей клиринговую          ¦      ¦        ¦           ¦
¦деятельность (за исключением денежных средств на ¦      ¦        ¦           ¦
¦счетах, указанных в подпункте 3.11 настоящей     ¦      ¦        ¦           ¦
¦Методики)                                        ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Дебиторская задолженность, возникшая в           ¦  07  ¦        ¦           ¦
¦результате передачи средств в страховой фонд     ¦      ¦        ¦           ¦
¦организации, осуществляющей клиринговую          ¦      ¦        ¦           ¦
¦деятельность                                     ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Вложения в ценные бумаги, по которым не          ¦  08  ¦        ¦           ¦
¦определяется рыночная цена                       ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Займы, предоставленные профессиональным          ¦  09  ¦        ¦           ¦
¦участником рынка ценных бумаг на срок до 90 дней ¦      ¦        ¦           ¦
¦с даты предоставления займов                     ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Вложения в ценные бумаги, по которым             ¦  10  ¦        ¦           ¦
¦определяется рыночная цена                       ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Денежные средства, средства на счетах (в том     ¦  11  ¦        ¦           ¦
¦числе на специальных брокерских счетах) в        ¦      ¦        ¦           ¦
¦кредитных организациях, за исключением средств   ¦      ¦        ¦           ¦
¦на счетах, когда права владельца счета по        ¦      ¦        ¦           ¦
¦распоряжению указанными денежными средствами     ¦      ¦        ¦           ¦
¦ограничены в соответствии с законодательством    ¦      ¦        ¦           ¦
¦Российской Федерации                             ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Средства на депозитных вкладах в кредитных       ¦  12  ¦        ¦           ¦
¦организациях, в оценке исходя из суммы денежных  ¦      ¦        ¦           ¦
¦средств, подлежащих выплате по депозитному вкладу¦      ¦        ¦           ¦
¦в случае прекращения договора банковского вклада ¦      ¦        ¦           ¦
¦на день, по состоянию на который производится    ¦      ¦        ¦           ¦
¦расчет собственных средств профессионального     ¦      ¦        ¦           ¦
¦участника рынка ценных бумаг, за исключением     ¦      ¦        ¦           ¦
¦депозитных вкладов, когда права владельца счета  ¦      ¦        ¦           ¦
¦по распоряжению указанным вкладом ограничены в   ¦      ¦        ¦           ¦
¦соответствии с законодательством Российской      ¦      ¦        ¦           ¦
¦Федерации                                        ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Итого активы, участвующие в расчете (сумма строк ¦  13  ¦        ¦           ¦
¦1 - 12)                                          ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦                                  ПАССИВЫ                                    ¦
+-------------------------------------------------¦------¦--------¦-----------+
¦Целевое финансирование, за исключением средств   ¦  14  ¦        ¦           ¦
¦целевого финансирования у некоммерческих         ¦      ¦        ¦           ¦
¦организаций                                      ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Долгосрочные обязательства банкам и иным         ¦  15  ¦        ¦           ¦
¦юридическим и физическим лицам                   ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Краткосрочные кредиты банков и займы юридических ¦  16  ¦        ¦           ¦
¦и физических лиц                                 ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Кредиторская задолженность                       ¦  17  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Доходы будущих периодов (за исключением          ¦  18  ¦        ¦           ¦
¦безвозмездных поступлений)                       ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Резервы предстоящих расходов и платежей, а также ¦  19  ¦        ¦           ¦
¦резервы по сомнительным долгам                   ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Сумма поручительств, выданных профессиональным   ¦  20  ¦        ¦           ¦
¦участником рынка ценных бумаг                    ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Сумма отложенных налоговых обязательств          ¦  21  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Сумма задолженности перед участниками            ¦  22  ¦        ¦           ¦
¦(учредителями) по выплате доходов                ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Прочие обязательства                             ¦  23  ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Итого пассивы, принимаемые к вычету (сумма строк ¦  24  ¦        ¦           ¦
¦14 - 23)                                         ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Положительная разница между рыночной стоимостью  ¦  25  ¦        ¦           ¦
¦ценных бумаг по сделкам, не учтенным в           ¦      ¦        ¦           ¦
¦бухгалтерском учете, заключенным через           ¦      ¦        ¦           ¦
¦организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с  ¦      ¦        ¦           ¦
¦даты заключения сделки купли/продажи ценных бумаг¦      ¦        ¦           ¦
¦до даты составления расчета собственных средств  ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Отрицательная разница между рыночной стоимостью  ¦  26  ¦        ¦           ¦
¦ценных бумаг по сделкам, не учтенным в           ¦      ¦        ¦           ¦
¦бухгалтерском учете, заключенным через           ¦      ¦        ¦           ¦
¦организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с  ¦      ¦        ¦           ¦
¦даты заключения сделки купли/продажи ценных      ¦      ¦        ¦           ¦
¦бумаг до даты составления расчета собственных    ¦      ¦        ¦           ¦
¦средств                                          ¦      ¦        ¦           ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Размер собственных средств (итого активы минус   ¦  27  ¦        ¦           ¦
¦итого пассивы плюс строка 25 минус строка 26)    ¦      ¦        ¦           ¦
¦-------------------------------------------------+------+--------+-----------¦
     /Наименование должности лица,
     ответственного за ведение
     бухгалтерского учета
     организации/                  /подпись/         /И.О. Фамилия/

     /Наименование должности
     руководителя организации/     /подпись/         /И.О. Фамилия/

     Печать соискателя