Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Зарегистрирован
"__"____________20_ г.
___________________________________
(наименование регистрирующего
органа)
___________________________________
(подпись уполномоченного лица)

Печать регистрирующего органа

Отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг

_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

_________________________________________________________________________
(указываются вид размещенных ценных бумаг, категория (тип) - для акций,
идентификационные признаки выпуска, серии и срок погашения - для
облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов
кредитной организации - эмитента, форма, номинальная стоимость (при
наличии), количество ценных бумаг, способ размещения ценных бумаг)

Индивидуальный государственный регистрационный номер_______________печать
(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при
дополнительном выпуске индивидуальный код)

Дата государственной регистрации выпуска"__"____________200_ г.

Утвержден________________________________________________________________
(наименование органа кредитной организации - эмитента, имеющего
соответствующие полномочия на утверждение отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

"__"___________200_ г. Протокол N_____

Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации - эмитента и
контактные телефоны _____________________________________________________

Лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа
кредитной организации - эмитента _________ ________________
(подпись) (И.О. Фамилия)

Главный бухгалтер _________ ________________
(подпись) (И.О. Фамилия)

Дата "__"_________200_ г. М.П.

В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг сопровождался регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, титульный лист отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) может содержать следующую фразу:

"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации,
содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска ценных бумаг, а также
выполнение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах эмиссии
ценных бумаг, об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых
составлен настоящий отчет, установленных законодательством и нормативными
правовыми актами Российской Федерации".

______________________________________________________
(наименование финансового консультанта на рынке ценных
бумаг, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на
осуществление брокерской и/или дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг)

______________________________________________________ _______ __________
(наименование должности руководителя или иного лица, подпись И.О. Фамилия
подписывающего отчет об итогах выпуска ценных бумаг
от имени финансового консультанта на рынке ценных
бумаг, название и реквизиты документа, на основании М.П.
которого иному лицу предоставлено право подписывать
отчет об итогах выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта на рынке ценных бумаг)

Дата "____"______________200___г.

А. Порядок заполнения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом, за исключением графы "зарегистрирован". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Индивидуальные государственные регистрационные номера вносятся кредитной организацией - эмитентом на основании зарегистрированного ранее решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Б. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

1. Вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента), категория (обыкновенные, привилегированные), тип (для привилегированных акций), идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента и форма (документарные, бездокументарные). Указывается, являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя.
2. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок действия преимущественного права (даты получения кредитной организацией - эмитентом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации кредитных организаций, указывается дата размещения ценных бумаг:
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения - дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.
В случае если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.
3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.
В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
4. Фактическая цена размещения ценных бумаг (руб. или ед. иностранной валюты). Указывается цена размещения ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для лиц, имевших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо указать цену размещения акций в иностранной валюте.
Для облигаций: следует указать цену размещения или порядок определения такой цены.
Для опционов кредитной организации - эмитента: следует указать цену (премию) размещения или порядок определения такой цены (премии).
5. Количество размещенных ценных бумаг, например:
за валюту Российской Федерации размещено:
- количество___шт. на сумму_______рублей,
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:
- количество___шт. на сумму______рублей;
за иностранную валюту:
- количество___шт. на сумму______рублей,
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:
- количество___шт. на сумму______рублей;
за банковское здание и иное имущество в неденежной форме - в разбивке по видам имущества:
- количество___шт. на сумму______рублей,
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:
- количество___шт. на сумму______рублей;
за счет имущества кредитной организации - эмитента (капитализации собственных средств) с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются;
- количество___шт. на сумму______рублей;
за счет конвертации ценных бумаг:
- количество___шт. на сумму______рублей и т.д.
В случае, если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.
В данном пункте под "суммой" понимается общая номинальная стоимость размещенных ценных бумаг.
Отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.
6. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги (в случае размещения ценных бумаг путем подписки), в том числе:
объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг (в случае использования накопительного счета со специальным режимом приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации-эмитента справка об остатке средств на данном счете с указанием его номера и подразделения Банка России, где он открыт, на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подтверждающая внесение средств в валюте Российской Федерации в оплату за акции);
объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг и выраженных в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, с указанием номеров счетов и наименований кредитных организаций, в которых хранятся денежные средства в иностранной валюте (в случае использования накопительного счета со специальным режимом приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации-эмитента справка об остатке средств в иностранной валюте с указанием кредитной организации, где был открыт указанный счет для сбора средств в иностранной валюте, его номера на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подтверждающая внесение средств в иностранной валюте в оплату за акции);
для акций:
стоимость банковского здания и/или иного имущества, внесенного в оплату акций, выраженная в валюте Российской Федерации.
7. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска.
8. Расчет обязательных нормативов, установленных для кредитных организаций, на дату составления отчета исходя из фактических его итогов и предположения, что денежные средства, полученные при размещении ценных бумаг, будут зачислены в уставный капитал кредитной организацией-эмитентом в соответствии с целями выпуска. Данная информация не указывается в отчете об итогах выпуска ценных бумаг при создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации.
 

(Инструкция Банка России от 10.03. 2006 № 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", приложение 8)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510