В случае, если кредитная организация -
эмитент разместила облигации с обеспечением в
форме залога, поручительства, банковской
гарантии, государственной или муниципальной
гарантии, иным обеспечением, обязательства по
которым еще не исполнены, по каждому выпуску
отдельно указывается:
способ
предоставленного обеспечения (залог,
поручительство, банковская гарантия,
государственная или муниципальная гарантия,
иное). Для
облигаций, обеспеченных залогом, указывается: предмет
залога: для
ценных бумаг, являющихся предметом залога
указываются: вид,
категория (тип), серия (если имеется),
наименование кредитной организации - эмитента, форма,
индивидуальный государственный регистрационный
номер и дата государственной регистрации
выпуска ценных бумаг, орган,
осуществивший государственную регистрацию
выпуска ценных бумаг, номинальная
стоимость ценных бумаг (в случае, если в
соответствии с законодательством Российской
Федерации закладываемые ценные бумаги имеют
номинальную стоимость), количество
ценных бумаг, иные
обязательные реквизиты ценных бумаг,
установленные законодательством Российской
Федерации, количество
ценных бумаг, права
владельцев ценных бумаг, информация
о наименовании, месте нахождения и почтовом
адресе и контактном телефоне регистратора или
депозитария, в котором учитываются права на
ценные бумаги, информация о дате установления
залога на ценные бумаги в реестре владельцев
ценных бумаг, а если ценные бумаги выпущены на
предъявителя и в отношении них установлено
обязательное централизованное хранение - в
системе учета прав депозитария, осуществляющего
такое хранение, информация о любых существующих
обременениях на закладываемые ценные бумаги; для
недвижимого имущества, являющегося предметом
залога: право
залогодателя на закладываемое имущество (право
собственности или право хозяйственного ведения),
номер свидетельства на право собственности, дата
выдачи и орган, выдавший свидетельство на право
собственности на закладываемое недвижимое
имущество, номер
свидетельства на право собственности, дата
выдачи и орган, выдавший свидетельство на право
собственности на закладываемое недвижимое
имущество, кадастровый
(условный) номер объекта недвижимого имущества
или указание на то, что кадастровый (условный)
номер не присвоен, и причины данного
обстоятельства, номер
регистрации, за которым осуществлена
государственная регистрация права
собственности или права хозяйственного ведения
на объект недвижимого имущества в Едином
государственном реестре прав на недвижимое
имущество и сделок с ним, дата
государственной регистрации права или указание
на то, что государственная регистрация права
собственности или права хозяйственного ведения
на объект недвижимого имущества в Едином
государственном реестре прав на недвижимое
имущество и сделок с ним не осуществлялась и
причины данного обстоятельства, номер
регистрации, за которым осуществлена
государственная регистрация залога на объект
недвижимого имущества в Едином государственном
реестре прав на недвижимое имущество и сделок с
ним в пользу владельцев облигаций выпуска ценных
бумаг, дата
государственной регистрации залога, вид и место
нахождения закладываемого недвижимого
имущества (в том числе область использования
недвижимого имущества, общая и полезная площадь
недвижимого имущества, год создания (постройки)
недвижимого имущества, а если производилась
реконструкция или ремонт недвижимого имущества -
также год проведения последней реконструкции
или ремонта), сведения
о любых существующих обременениях на
закладываемое недвижимое имущество (включая
сведения о регистрации обременении); указание
стоимости заложенного имущества; указание
стоимости заложенного имущества по оценке,
осуществленной оценщиком, с указанием даты
проведения оценки, полного наименования
(фамилии, имени, отчества), номера лицензии, места
нахождения, почтового адреса и контактного
телефона оценщика, осуществившего оценку
закладываемого имущества; объем
требований владельцев облигаций, обеспечиваемых
залогом (выплата номинальной стоимости (иного
имущественного эквивалента), выплата
процентного (купонного) дохода по облигациям,
осуществление иных имущественных прав,
предоставляемых облигациями); сведения
о страховании предмета залога (наименование
страховщика страхователя и выгодоприобретателя,
их место нахождения, размер страховой суммы,
описание страхового случая, срок действия
договора страхования, дата подписания договора),
если таковое проводилось; порядок
обращения взыскания на предмет залога; иные
условия залога. Для
облигаций, обеспеченных поручительством,
указывается: объем, в
котором поручитель отвечает перед владельцами
облигаций, обеспеченных поручительством, в
случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения кредитной организацией - эмитентом
обязательств по облигациям (выплата номинальной
стоимости (иного имущественного эквивалента),
выплата процентного (купонного) дохода по
облигациям, осуществление иных имущественных
прав, предоставляемых облигациями); порядок
предъявления владельцами облигаций требований к
поручителю. В случае,
если поручительство предоставляется
юридическим лицом, указываются также следующие
сведения: размер
стоимости чистых активов кредитной организации -
эмитента на последнюю отчетную дату перед
предоставлением поручительства; размер
стоимости чистых активов юридического лица,
предоставляющего поручительство, которым
обеспечивается исполнение обязательств
кредитной организации - эмитента по облигациям,
на последнюю отчетную дату перед
предоставлением поручительства. Для
облигаций, обеспеченных банковской гарантией,
указывается: дата
выдачи банковской гарантии; сумма
банковской гарантии; содержание
банковской гарантии; срок, на
который выдана банковская гарантия; порядок
предъявления владельцами облигаций требований
по банковской гарантии; иные
существенные условия банковской гарантии. Для
облигаций, обеспеченных государственной или
муниципальной гарантией, указывается: орган,
принявший решение об обеспечении исполнения от
имени Российской Федерации (субъекта Российской
Федерации, муниципального образования)
обязательств по облигациям, и дату принятия
такого решения; сведения
о гаранте, включающие его наименование
(Российская Федерация, субъект Российской
Федерации, муниципальное образование) и
наименование органа, выдавшего гарантию от имени
указанного гаранта; дата
выдачи гарантии; объем
обязательств по гарантии; срок, на
который выдана гарантия; порядок
предъявления требований к гаранту по исполнению
гарантийных обязательств; иные
условия предоставления гарантии. В случае,
если регистрация проспекта облигаций,
исполнение обязательств по которым
обеспечивается банковской гарантией или
поручительством третьего лица (лиц), являющихся
юридическими лицами по законодательству места
регистрации, осуществляется впоследствии (после
государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
обеспечением), по каждому такому лицу,
предоставившему обеспечение, дополнительно
раскрываются сведения, предусмотренные
разделами III (за исключением пункта 3.4), IV, V, VI, VII,
VIII и X проспекта ценных бумаг; либо адрес страницы
в сети Интернет, на которой опубликован текст
ежеквартального отчета указанного юридического
лица за последний завершенный отчетный квартал,
предшествующий дате утверждения проспекта
ценных бумаг, а также описание порядка раскрытия
таким юридическим лицом информации в форме
ежеквартального отчета и сообщений о
существенных фактах, в том числе название
периодического печатного издания (изданий),
используемого для опубликования сообщений о
существенных фактах, если юридическое лицо,
предоставляющее обеспечение по облигациям
кредитной организации - эмитента, осуществляет
раскрытие информации в форме ежеквартального
отчета и сообщений о существенных фактах, в том
числе когда такое лицо осуществляет раскрытие
указанной информации в силу добровольного
принятия на себя соответствующих обязательств и
раскрыло ежеквартальный отчет за последний
завершенный отчетный квартал, предшествующий
дате утверждения проспекта ценных бумаг.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
В случае, если кредитная организация - эмитент разместила облигации с ипотечным покрытием, обязательства по которым еще не исполнены, указываются следующие сведения:
а) Сведения о специализированном депозитарии (депозитариях), осуществляющем ведение реестра (реестров) ипотечного покрытия.
В
отношении каждого специализированного
депозитария, осуществляющего ведение реестра
(реестров) ипотечного покрытия указывается: полное
фирменное наименование и сокращенное
наименование, место нахождения; номер,
дата выдачи и срок действия лицензии на
осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов,
орган, выдавший указанную лицензию; номер,
дата выдачи и срок действия лицензии на
осуществление депозитарной деятельности на
рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную
лицензию; индивидуальные
государственные регистрационные номера
выпусков облигаций, обеспеченных залогом
ипотечного покрытия (покрытий), реестр которого
(которых) ведет специализированный депозитарий.б) Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием.
Указываются: полное
фирменное наименование и сокращенное
наименование и место нахождения лица,
страхующего свою ответственность перед
владельцами облигаций с ипотечным покрытием
(кредитная организация - эмитент,
специализированный депозитарий, осуществляющий
ведение реестра ипотечного покрытия,
регистратор, осуществляющий ведение реестра
владельцев именных облигаций с ипотечным
покрытием); полное
фирменное наименование и сокращенное
наименование и место нахождения страховой
организации (организаций), осуществляющей
страхование риска ответственности перед
владельцами облигаций с ипотечным покрытием,
номер, дата выдачи и срок действия лицензии
указанной организации на осуществление
страховой деятельности, орган, выдавший
указанную лицензию; реквизиты
(номер, дата заключения) договора страхования
риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием, дата вступления
указанного договора в силу или порядок ее
определения, срок действия указанного договора; предполагаемое
событие (события), на случай наступления которого
осуществляется страхование риска
ответственности перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием (страховой риск); размер
страховой выплаты, которую страховая
организация (организации) обязана произвести при
наступлении страхового случая; государственные
регистрационные номера выпусков облигаций,
обеспеченных залогом ипотечного покрытия
(покрытий), риск ответственности перед
владельцами которых является предметом каждого
из договоров страхования; иные
условия договора страхования риска
ответственности перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием, которые указываются по
усмотрению кредитной организации - эмитента.Если риск ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием не страхуется, указывается на это обстоятельство.
в) Сведения о сервисных агентах, уполномоченных получать исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие облигаций.
В случае,
если кредитная организация - эмитент облигаций с
ипотечным покрытием намерена поручить или
поручила получение исполнения от должников,
обеспеченные ипотекой требования к которым
составляют ипотечное покрытие, другой
организации (сервисному агенту), указываются
следующие сведения о сервисном агенте: полное
фирменное наименование и сокращенное
наименование, место нахождения; основные
функции сервисного агента в соответствии с
договором, заключенным с кредитной организацией
- эмитентом облигаций с ипотечным покрытием.г) Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия облигаций с ипотечным покрытием, обязательства по которым не исполнены.
По каждому сформированному кредитной организацией - эмитентом ипотечному покрытию, обеспечивающему исполнение обязательств перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, находящихся в обращении, указывается следующая информация:
1) государственные регистрационные номера выпусков облигаций, обеспеченных залогом данного ипотечного покрытия и дата, на которую в проспекте указывается информация о составе, структуре и размере каждого сформированного ипотечного покрытия
2) размер ипотечного покрытия и его соотношение с размером (суммой) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием, выраженной в той же валюте, что и валюта, в которой номинированы облигации с ипотечным покрытием: